学习贯彻《习近平关于金融工作论述摘编》：推动资本市场高质量发展 服务中国式现代化云南实践

    推动资本市场高质量发展

    服务中国式现代化云南实践

    （云南证监局党委）

    习近平总书记高度重视金融工作，作出一系列重要论述，为新时代新征程做好金融工作指明了方向。党的二十大报告指出，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。中央金融工作会议强调，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国，推动我国金融高质量发展，为以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业提供有力支撑。近期召开的党的二十届三中全会对全面深化资本市场改革作出明确部署。云南证监局认真学习领会《习近平关于金融工作论述摘编》，紧扣强监管、防风险、促高质量发展主线，推动云南资本市场高质量发展，为中国式现代化云南实践积极贡献力量。

    一、深刻认识强监管、防风险、促高质量发展的辩证统一关系

    习近平总书记关于金融工作的重要论述，强调以推进金融高质量发展为主题，以全面加强监管、防范化解风险为重点，坚定不移走中国特色金融发展之路，为推动我国金融高质量发展提供了根本遵循和行动指南。党的二十届三中全会审议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》指出，健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展。深刻认识和把握好强监管、防风险、促高质量发展的辩证统一关系，是做好金融工作的关键所在。

    （一）强监管是防风险的必要手段，是促高质量发展的坚实基础

    强大的金融监管作为金融强国应当具备的关键核心要素之一，是防范金融风险，守牢安全底线的有效途径和必要手段。通过全面强化监管、切实防控金融风险，可以为我国金融和经济高质量发展提供安全稳定的环境。习近平总书记深刻指出，金融是最需要监管的领域，金融监管要“长牙带刺”、有棱有角，依法将所有金融活动全部纳入监管。要全面加强金融监管，增强监管的前瞻性、精准性、有效性、协同性，落实“五大监管”要求，健全监管兜底机制，加强央地监管协同，实现金融监管横向到边，纵向到底。

    （二）防风险是强监管的首要目的，是促高质量发展的重要保障

    防范化解金融风险，事关国家安全、发展全局、人民财产安全，是实现高质量发展必须跨越的重大关口。我国资本市场存在人数众多的中小投资者，防控金融风险、维护市场稳定运行关乎人民切身利益。加强资本市场监管，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，是资本市场监管工作政治性、人民性的直接体现，也是建设高质量资本市场的内在要求。要牢牢把握中小投资者占绝大多数这个最大的市情，把保护投资者贯穿于资本市场建设和监管执法的全过程，让投资者更好地分享资本市场高质量发展的成果，持续增强投资者的获得感。要坚持把防范化解金融风险作为金融工作的永恒主题，把维护资本市场稳定运行摆在突出位置，坚持“稳定大局、统筹协调、分类施策、精准拆弹”方针，把握好权和责、快和稳、防和灭的关系，妥善应对各类风险挑战，牢守不发生系统性金融风险底线。

    （三）促高质量发展是强监管、防风险的重要使命和最终目标

    高质量发展是新时代的硬道理，是中国式现代化的本质要求。资本市场强监管、防风险各项工作都要服从和服务于这个大局。我国金融体量和复杂程度今非昔比，金融领域各种矛盾和问题相互交织、相互影响，不确定难预料因素增多，各种“黑天鹅”、“灰犀牛”事件随时可能发生，应对不当将影响现代化建设全局。习近平总书记深刻指出，安全是发展的前提，发展是安全的保障。要实现金融高质量发展，必须坚持统筹安全和发展，处理好强监管、防风险与促高质量发展的关系，以全面加强监管、守牢风险底线促进金融高质量发展，以金融高质量发展增强金融业竞争能力、抗风险能力和可持续发展能力，提升金融市场的深度、广度和韧性。

    二、坚守主责主业，以资本市场高质量发展助力中国式现代化云南实践

    今年4月国务院出台《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（新“国九条”），充分体现了党中央、国务院对资本市场的高度重视和殷切期望。我们将持续贯彻新“国九条”，紧紧围绕服务新质生产力发展，突出强本强基、严监严管，推动新“国九条”及相关政策在云南落地落实，以云南资本市场高质量发展助力中国式现代化云南实践。

    （一）坚定严的立场，以全面加强监管净化云南资本市场环境

    一是抓好拟上市辅导工作，严把上市准入关。开展“监管第一课”，引导拟上市企业树立正确“上市观”，严禁“带病申报”、“一查就撤”。压实辅导机构责任，提高拟上市企业合规意识，提升辅导监管工作质效，从源头上提升上市公司质量。二是加强上市公司监管，提升投资价值。督促上市公司完善治理结构，加强与投资者沟通，提升信息透明度和治理规范性，保障中小投资者合法权益。鼓励引导上市公司通过回购股份注销、加大现金分红、做好信息披露等方式提升投资价值。三是压实中介机构“看门人”责任，督促归位尽责。强化年报审计及相关证券业务全流程监管，督促行业机构端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。四是打击违法违规行为，净化市场环境。依法严厉打击欺诈发行、财务造假、内幕交易、市场操纵等各类违法违规行为，维护云南资本市场稳定发展良好生态。

    （二）维护稳的基调，以稳妥防控风险守牢区域金融安全底线

    一是积极防范化解债券兑付风险。统筹做好公司（企业）债券兑付风险监测处置工作，坚持对风险早识别、早预警、早暴露、早处置，严格执行定期跟踪机制，及时协同各方稳妥处置，维护好云南资本市场融资环境。二是持续推进私募基金风险防范处置。严控增量，化解存量，推动市场出清，优化行业结构，促进私募基金行业规范健康发展。三是加强央地监管协同。消除金融监管空白和盲区，协同各方防范处置各类非法金融活动，为云南经济高质量发展营造稳定环境。

    （三）注重质的改善，以持续深化改革服务高质量发展主线

    一是积极推进企业上市工作，服务新质生产力发展。围绕云南先进制造业、新能源、新材料、生物医药大健康、高原特色现代农业等重点产业领域，深入挖掘代表新质生产力发展方向的优质企业，加强全省专精特新、科技型创新型、制造业单项冠军等企业的筛选，按不同发展阶段分类管理、精准滴灌、重点培育，做深做实培训宣传、协调服务、专业指导工作，积极支持、重点推进优质企业上市融资。二是充分发挥资本市场功能，助力上市公司高质量发展。推动云南上市公司持续提升治理、经营、创新、抗风险和回报股东能力，结合云南资源禀赋和特色产业，运用各种资本市场工具注入优质资产，实现产业转型升级，集中优势资源做强主业，提升核心竞争力和市场价值。发挥好资本市场并购重组主渠道作用，助力云南上市公司加强产业横向、纵向整合协同，推动形成区域产业集群。三是持续强化资本市场作用，做好金融“五篇大文章”。进一步加强科技创新、绿色发展、养老服务、数字经济等领域企业的上市培育和股、债融资支持力度。鼓励科技企业加强产业链上下游并购重组，在推动产业创新过程中补链强链。鼓励绿色企业发行股票及绿色债券，推动金融机构发行绿色金融债券，服务国家“双碳”战略。推动云南区域性股权市场完善基础服务功能，切实发挥培育中小企业的“苗圃”作用，为中小企业通过多层次资本市场逐层递进发展提供有力支持。引导和吸引创业投资、私募股权投资到云南投早、投小、投硬科技，促进“科技-产业-金融”良性循环。支持投资银行等中介机构加快提升专业能力，在勤勉尽责当好资本市场“看门人”的同时，丰富金融产品、优化服务机制，更好发挥交易“撮合者”作用，切实服务云南实体经济高质量发展。

    云南证监局将继续学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述，认真落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神，抓好新“国九条”在云南落细落实，以强监管、防风险维护云南资本市场稳定运行，以落实深化改革措施促进云南资本市场高质量发展，为推进中国式现代化云南实践贡献金融力量。