中金所对4名客户实施纪律处分 涉及未按规定申报实际控制关系、超交易限额交易

    本报讯 （记者吴晓璐）据中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）7月24日消息，近日，中金所对4名自然人客户未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。

    经查明，4名自然人客户未按规定申报实际控制关系。未申报实际控制关系期间，实控账户组在股指期货多个品种上出现交易限额超限情况，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，累计获取违规所得16050665.87元。

    根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定，综合考虑违规行为的事实、情节及其后果，中金所决定对4名客户采取警告、股指期货限制开仓7个月、没收违规所得16050665.87元的纪律处分措施，并将处理结果记入资本市场诚信信息数据库。

    中金所表示，将深入贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，按照中国证监会部署要求，严守监管主责主业，持续加强市场一线监管，坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角，严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时，提醒期货交易者依法合规交易，共同维护金融期货市场正常交易秩序。

（编辑 张明富）