贵州证监局围绕服务新质生产力开展拟上市企业调研

    为深入贯彻《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（新“国九条”），近日，贵州证监局会同贵州省委金融办、贵阳市委金融办、贵州证券业协会、深交所西部基地、北交所西部基地，组成联合调研组，赴辖区拟上市企业贵州捷盛、威顿晶磷、顺康检测，围绕利用资本市场服务新质生产力发展等方面开展专题走访调研。

    综合运用资本市场各类工具，发挥与新质生产力“高适配”优势

    各企业实际控制人、主要负责人向调研组介绍了企业历史沿革、股权结构、生产经营等方面情况，并结合研发团队、发明专利、国产替代、核心技术、创新发展等方面，重点介绍了企业在发展新质生产力方面的具体举措和未来规划。贵州捷盛负责人介绍，公司是国家级专精特新重点“小巨人”企业，拥有独立专业的研发团队，拥有完全自主的知识产权，主导起草了多个行业标准，目前拥有已授权专利44项，其中发明专利12项，逐步构建了以自主研发为核心的业务体系。威顿晶磷相关负责人介绍，公司是国家级专精特新“小巨人”企业，致力于电子化学品的研究和开发，相继推出了系列掺杂剂及CVD工艺材料，替代了国外进口产品，填补了国内空白；在国内半导体行业，是多种重要基础性产品的唯一国产化供应商。公司所有产品都拥有自主知识产权，现有发明专利14项，实用新型专利3项，有8项发明专利在实质审查中。未来，公司将以替代进口的高端电子化学品为方向发展。顺康检测负责人介绍，公司是省级专精特新企业，聚焦于工程试验检测服务，主要从事桥梁隧道等各类工程项目的试验检测、监控、远程在线健康检测等方面的检测及科研工作，目前拥有18项专利，其中发明专利4项，正在申请专利26项，进入实质审查23项。公司将通过借助资本市场直接融资功能，全面推进检测中心、研发中心的升级改造。各拟上市企业辅导机构保荐代表人、会计师事务所和律师事务所项目负责人介绍了上市申报进展、板块定位、提高申报质量具体举措等方面情况。

    听取各企业介绍后，调研组“现场办公”，结合企业实际，围绕申报时机、板块选择、规范重点及下一阶段工作推进等方面，针对性的提出了务实有效的工作建议。调研组强调，近年来，党中央、国务院高度重视资本市场高质量发展，习近平总书记多次作出重要指示，新“国九条”作出系统部署，证监会制定了《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》，从上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等方面，全方位提出支持性举措，进一步优化了科技型企业服务机制。

    调研组指出，新质生产力是具有高科技、高效能、高质量特征，符合新发展理念的先进生产力质态。贵州各拟上市企业，特别是科技型企业，要结合企业自身所属发展阶段、整体规模、产业特征、经营模式、技术优势等实际出发，积极主动利用好多层次资本市场，突出直接融资具有独特的风险共担和利益共享机制优势，紧抓政策机遇，综合运用好“股债基期”各类资本市场工具，通过“资金补充、价值发现、团队激励”解决科技创新型企业发展过程中普遍面临的研发投入、企业估值、团队稳定等痛点难点，通过资本市场引导资源要素聚集，畅通“科技-产业-资本”良性循环渠道，赋能企业高质量发展，将更多资金活水引入贵州新质生产力的培育和发展中。

    “关键少数”树立正确“上市观”，用心呵护每一粒“金种子”

    调研组强调，“专精特新”企业不仅是孵化上市公司的“金种子”，更是新质生产力建设的重要实施主体，其自身优劣，直接关系到辖区资本市场未来发展。如何把好IPO入口关，从源头提升上市公司质量，根本在于推动企业及其控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”要树立正确“上市观”。5月15日，证监会发布实施《监管规则适用指引—发行类第10号》，要求发行人在招股说明书刊登致投资者的声明，说清上市目的、建立现代企业制度以及融资必要性等基本情况，督促发行人牢固树立正确“上市观”。树立正确的“上市观”，是企业行稳致远、高质量发展的重要基石，各企业“关键少数”一定要在意识和态度上做好上市准备，确保自身已经具备正确的公众公司意识和回报投资者意识，确保企业当前的公司治理水平和规范运作水平已经达到上市标准，在信息披露、分红、减持等方面能够清晰准确的理解和掌握监管规则要求，真正具备通过资本市场推动企业高质量发展的水平和能力，以现代企业制度为保障，合理科学规划募投项目和融资计划，重视公司长期发展，用好资本市场平台，扩大生产经营、做优做强，与投资者共享公司成长红利。

    调研组强调，今年3月，证监会修订实施《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，明确建立口碑声誉制度。各企业及其“关键少数”要高度重视和密切关注市场和公众对自身的舆论环境，特别是在违法违规情形、背信失信情况、潜在风险、履行社会责任情况这四项《规定》范畴以外的领域，更应该以身作则、严格自律、不背信、不造假、不妄议，避免造成重大声誉风险隐患。同时，各企业要切实做好风险预判，制定切实可行的应对预案。

    调研组要求，各拟上市企业和辅导中介机构要清晰认识和准确判断当前市场形势，认真学习贯彻新“国九条”，中介机构要切实履行好“看门人”职责，不断提升执业质量，提高申报质量。各方要倍加珍惜自身来之不易的声誉形象和市场地位，用心呵护贵州资本市场每一粒“金种子”，认真看待“申报即担责”的严肃性，以“开弓没有回头箭”的觉悟来做好申报前的各项准备工作。对“一问就撤”“一查就撤”“带病闯关”等情形，监管部门定将一查到底、依法惩处。

    凝聚各方合力，发挥好资本市场作为加快培育新质生产力的重要引擎作用

    调研组指出，各拟上市企业是贵州培育发展新质生产力的重要载体，各方要帮助和引导企业用足用好贵州“政策高地”“特色产业”优势，乘势而上、顺势而为、上下协调、做优做强，持续提升服务新质生产力发展质效的水平，发挥好资本市场作为加快培育新质生产力的重要引擎作用，真正将资本力量转化为促进企业不断提升发展质量的强大动能，赋能贵州经济社会高质量发展，将企业自身主营业务打造成为优秀的“贵州名片”，在细分赛道里创造更多优秀的“中国名片”。

    下一步，贵州证监局将以本次调研为契机，认真贯彻落实证监会各项决策部署，推动资本市场“1+N”政策体系在贵州落实落地、走深走实，紧紧围绕服务新质生产力发展，进一步凝聚各级地方政府、行业自律组织、各交易所在黔服务机构等各方合力，持续开展一系列资本市场服务新质生产力发展专项工作和专题调研，通过实地看、现场听、面对面，实实在在了解企业当前实际经营情况和规范运作情况，特别是倾听企业在利用资本市场突破关键核心技术“卡脖子”方面存在的问题和困难，会同各方给予专业指导，帮助企业解决问题，发挥好资本市场功能，服务好贵州高质量发展大局。