证监会：证券基金业须坚持“四个突出”

    近日，中国证监会主席易会满带队赴中金公司调研，并主持召开证券基金经营机构座谈会。

    会议强调，建设一个强大的资本市场，需要一个强大的证券基金行业。证券基金公司是资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，是直接融资的“服务商”，是社会财富的“管理者”，是资本市场的“稳定器”，是市场创新的“领头羊”。当前证券基金行业发展正面临着难得的历史机遇，也暴露或存在一些问题，要深刻反思总结，主动改进提升。一是服务实体经济能力不足，个别机构存在“脱实向虚”倾向。二是部分机构功能定位模糊不清，偏离中介服务本源。三是一些机构基础功能通道化，产品服务附加值低下。四是一些机构合规风控基础不牢，主动合规意识需要进一步强化。五是行业文化建设滞后，部分从业人员职业操守、专业水准有待提高。

    会议提出，证券基金行业必须坚持“四个突出”。一要突出主业，按照规律办事。为投资者提供融资、交易、投资等中介服务是证券公司的“主业”，要将“好钢用在刀刃上”。基金公司必须坚持净值化管理，坚持“受人之托、代客理财”的行业本质，强化专业能力，不断满足广大居民财富管理需求。二要突出合规，始终依法经营，只有依法合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会；只有依法合规经营，才能避免犯重大错误、酿成重大风险，从而打造“百年老店”。三要突出创新，提升服务能力。创新必须以服务实体经济为出发点和落脚点，必须具备风险控制能力、专业能力等必要条件。四要突出稳健，持续健康发展。业务发展必须有“边界”，要始终做到资本充足，要保证业务稳健、风险可控。

    会议要求，要多措并举全面提升行业服务实体经济的能力。一是不辱使命，提升格局，自立自强，强化证券公司中介机构责任和能力。具备条件的优质头部券商要有“大格局”、“大视野”，踏踏实实做好自己的事情，当好领头羊，做好排头兵。绝大多数券商要向差异化、专业化、特色化发展。

    二是把握机遇，着力推动权益类基金的发展。要在管理水平上下功夫，提高研究能力、丰富产品类型、提升投顾能力、优化投资结构、提升投资占比，让权益类基金成为资本市场重要的长期专业投资者。要实行分类监管，支持有能力的公募基金做大做强，提供综合性服务。

    三是以行业文化建设为引领，切实提升公司自身内部约束力。要逐步打造合规、诚信、专业、稳健的行业文化。要构建完善的治理结构，提高治理透明度，形成合理均衡的考核机制和市场化长期性的激励约束机制。

    四是加强监管，把握重点，提高机构监管工作的有效性。机构监管必须“看得清、管得住”。要坚持监管姓“监”，强化监管力度，“严”字当头，对违法违规行为用重典、出重拳，强化对关键机构、重点领域、核心人员的监管力度。

    五是综合施策，共同营造行业发展良好生态。监管部门要牢固树立“四个敬畏”，实施科学监管，不越位不缺位，给行业发展留足空间。要积极加强与相关部委和地方政府的沟通协作，共同维护健康有序的市场环境。