7起虚假陈述案列入去年典型案例 券商人士提出三大应对措施

    ■本报记者 苏诗钰

    近期，证监会对2017年度案件办理情况进行了通报，2017年，虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件合计立案203件，占全部立案案件的65%，仍是主要违法类型。

    在2017年证监稽查20起典型违法案例中，涉及虚假陈述及中介机构未勤勉尽责的案例有7起，分别为鲜言操控上市公司炮制“1001项奇葩议案”暨操纵多伦股份等系列案件；九好集团财务造假及相关中介机构未勤勉尽责案；山东墨龙虚假陈述及实际控制人精准减持案；宝利国际违规披露案；雅百特财务造假案；佳电股份财务造假案；晨龙锯床违规披露案。

    中邮证券董事总经理尚震宇对《证券日报》记者表示，虚假陈述是上市公司和中介机构隐藏信息，利用信息不对称形成对自身有利的局面。虚假陈述违背了保护投资者利益的宗旨。上市公司和中介机构之所以敢于虚假陈述，根源在于虚假陈述得到的利益远远大于监管层给予的经济处罚。

    尚震宇表示，监管层难以从根本上杜绝上市公司虚假陈述，但是可以从机制上对上市公司的此类行为进行有效约束。首先，完善信息披露制度的及时性、有效性和充分性；其次，加大对虚假陈述行为在经济上的处罚力度，有必要进行顶格处罚；最后，对虚假陈述的上市公司进行发债、并购、再融资等方面的约束和限制，对虚假陈述的中介机构除了经济处罚外，以后报审的项目，严厉审核直至不予再审批。

    尚震宇表示，除监管层的相关措施外，要对上市公司和中介机构加强行业自律约束，通过行业自律联盟，秉承勤勉尽责精神，规范运作，不断提升中介机构的信用程度，同时加强与监管层的及时沟通，合理陈述相关信息。