证监会通报证券行业专项检查情况 拟对国海等券商采取限期整改措施

    本报记者 左永刚

    1月26日，证监会近日通报证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查情况，本次活动于2017年启动，活动范围覆盖了近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。

    自查阶段，共有165家证券公司和基金子公司对自身投行类业务内控情况和2015年至2016年项目执行情况进行了全面、系统风险排查。

    从检查结果看，投行类业务在内控健全程度有所提升。根据检查发现的违规问题的情形不同，证监会拟对国海、中金、华林等三家券商分别采取责令限期整改、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。