科创板公司平均专利53个 监管层高度关注专利有效性及获取途径

    本报见习记者 李正

    自今年7月份开板以来，科创板已经平稳运行了超过四个月的时间，随着队伍的不断壮大，截至2019年11月29日，已经有56家上市公司成功登录科创板。

    从科创板的定位可以看出，科技创新才是企业立足与发展的关键因素，而专利及知识产权对于企业来说，是其科技创新成果的最直接展示，同时，作为一个高新技术企业，所拥有专利及知识产权的数量和质量，将直接影响企业的核心竞争力。所以，随着近些年专利及知识产权保护工作的不断完善，企业对保护自身拥有的专利及自有知识产权问题也日益重视。

    对此，北京友恒律师事务所律师石玉成在接受《证券日报》记者采访时表示，专利法是保护企业或个人知识产权的专门性法律。

    “企业对专利的获得、使用、受益，都要依据专利法的规定，虽然专利法在中国起步较晚，但是最近几年，国家加大了对知识产权的重视和保护力度，包括成立专门的知识产权法院审理知识产权案件等，企业也普遍提高了对知识产权的保护意识。”石玉成解释道。

    企业申请科创板IPO被否缘起专利获取途径

    据《证券日报》记者了解，截至2019年11月29日，科创板注册项目状态为终止的已申报企业共有20家，虽然绝大部分企业终止申报科创板的原因，为主动撤销申请，但是有一家申报企业的终止原因却和专利问题有关，上交所发布的公告显示，决定对其首次公开发行股票并在科创板上市申请予以终止审核。

    其中，决定终止审核的原因之一，是企业目前已经取得的21项发明专利均从第三方受让取得，其互联网和大数据主要核心技术相关的3项发明专利亦为受让取得，企业披露其核心技术为自主研发，具有技术先进性和技术优势的依据不充分。上交所对科创板申报企业专利情况的审核严格程度，可见一斑。

    对此，北京匀丰资产管理有限公司基金经理李想在接受《证券日报》记者采访时表示，科创板企业属于科技创新型企业，如果没有核心的技术优势，一定会被淘汰掉，而评判企业核心技术优势的标准，就是看企业拥有的专利数量和质量，其中专利种类分为三种，即发明专利、实用性专利和外观专利，真正对市场产生实用性作用的就是发明专利。目前，在专利方面，科创板上市公司平均拥有的专利数量是53个。

    “该企业登陆科创板的申请被驳回，体现了监管层对科创板拟登陆公司从严管理的态度，这种严格审查，坚决执行的态度，是对市场和投资者十分负责任的，审核的严格对投资者和市场参与者十分有好处。”李想进一步分析道，严格审核可以把真正有核心技术优势的企业筛选出来，但同时也不“唯专利论”，并不是企业专利报的多就一定有技术优势，比如大数据类或互联网类的，不像半导体行业一样，专利一定要多才更有前景和投资价值。

    申请登陆科创板需谨慎处理专利权问题

    东方财富Choice提供的资料显示，截至目前，上述56家科创板上市公司发布的公告当中，共有八宗诉讼公告。从侵权内容来看，属于专利权纠纷的诉讼共有18起，涉及两家科创板上市公司，诉讼的主要内容，均围绕被告侵犯了原告某项发明专利权，给原告造成了经济损失问题，请求赔偿及停止侵权行为。

    对此，北京威诺律师事务所主任杨兆全律师在接受《证券日报》记者采访时表示，如果企业在日常经营活动中，遇到了专利被侵犯或侵犯专利权被诉讼的情况，最好聘请专业律师，除进行必要的起诉、应诉流程以外，还需要注意如何提高维权效率和降低维权成本。

    对于申报科创板的企业，知识产权之路是一定要走的。

    在《科创板首次公开发行股票注册管理办法》中第十二条：发行人不存在主要资产、专利、核心技术、商标等重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保，诉讼等事项。

    对此，李想分析认为，在申报科创板时，从专利的角度来看，主要还是要看证监会审核的逻辑。

    首先是专利来源是申报企业自己发明还是受让，专利的权属是否存在纠纷问题；

    第二是专利的权属稳定性，是否通过实质性审核；

    第三是专利的数量和质量问题，虽然不能唯专利论，但对于目前评判企业的技术优势手段来讲，仍然会以专利为主要依据，因为对于技术驱动型企业来讲，专利就代表着企业的实力。

    同时，李想表示，专利方面的严格审核，也是给企业画一个红线，即专利是科创板企业市场竞争的核心资源，是护城河，凡是触碰到重大专利权属和重大专利诉讼的企业，除了上述几点以外，也会直接影响企业登陆科创板的进程。

    对于企业在登陆科创板过程中，遇到专利权纠纷的问题，杨兆全则表示，如果在上市筹备期间，企业发现自有专利或知识产权被侵权，可以暂缓对侵权人发起诉讼。避免侵权人在诉讼中提出专利权无效等无理反诉，这会引起交易所的疑虑和关注，企业可以等上市之后，再进行知识产权的维权诉讼。

（编辑 白宝玉）