海川智能：2017年度独立董事述职报告（卢伍根）

    广东海川智能机器股份有限公司
    
    2017年度独立董事述职报告
    
    作为广东海川智能机器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、、《独立董事工作制度》的规定，在2017 年的工作中，恪尽职守、勤勉尽责，本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，以关注和维护全体股东特别是中、小股东的利益为宗旨，认真审议董事会各项议案，积极负责地参加公司董事会和股东大会，参与公司重大事项的研究、讨论，详细了解了公司的运作情况，忠实履行了独立董事的职责。现将我们在2017年度的工作情况报告如下：
    
    一、出席董事会及股东大会情况
    
    2017年度广东海川智能机器股份有限公司召开5次董事会议，出席会议的情况如下：
    
         姓名    应出席次数   现场出席   以通讯表决方式   委托出席    缺 席   是否连续两次未
                                           参加次数        次数     次 数    亲自出席会议
        卢伍根        5           5             1             0         0            否
    
    
    本人在履职期间，勤勉尽责，积极出席董事会会议，对2017年度召开的董事会会议所审议的相关议案均进行了投票，相关事项发表了独立意见。
    
    2017年度，广东海川智能机器股份有限公司共召开了2次股东大会，分别是2016年年度股东大会、2017年度第一次临时股东大会。出席会议情况如下：
    
         姓名    应出席次数   现场出席   以通讯表决方式   委托出席    缺 席   是否连续两次未
                                           参加次数        次数     次 数    亲自出席会议
       卢伍根         2           2             0             0         0            否
    
    
    二、独立董事发表独立意见的情况
    
    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、以及《公司章程》的有关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
    
    2017年11月17日，在公司第二届董事会第十一次会议上对《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》的独立意见。
    
    三、在董事会各专门委员会的履职情况
    
    本人作为审计委员会召集人，定期组织召开审计委员会会议，按照公司《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司内部审计文件、内部控制制度及执行情况、定期报告、募集资金存放与使用情况等事项进行了认真的核查。在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，了解公司财务情况，加强与审计机构的沟通，督促其按计划开展审计工作；利用专业知识全面了解公司财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
    
    本人作为薪酬与考核委员会委员，按照相关法律法规与公司《薪酬与考核委员会工作细则》等制度的规定，按绩效评价标准对董事及高级管理人员进行绩效评价，优化公司薪酬水平，提出合理化建议，积极履行薪酬与考核委员会委员的职责。
    
    四、进行现场调查的情况
    
    2017 年，本人利用至公司参加董事会、股东大会的机会，对公司进行了现场考察。本人与公司经营管理人员沟通，对公司的经营情况和财务状况、公司首次公开发行股票并上市的进展情况进行了解；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响；及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的动态。力求勤勉尽责，在保
    
    持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等
    
    方面起到了应有的作用。
    
    五、保护投资者权益方面所做的工作
    
    1、本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
    
    2、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》有关规定，真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
    
    六、其他工作
    
    2017 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故2017年度本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
    
    七、总体评价和建议
    
    2017 年，我们作为公司独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规及公司章程的有关规定，保证足够的时间和精力独立履行职责，与公司管理层保持良好沟通，听取公司管理层关于生产经营状况、财务情况和规范运作方面的汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险。同时，在公司董事会、股东大会决议重大事项前我们能够事先进行认真审核，会议中独立审慎、客观地行使表决权，会议后督促公司及时履行信息披露工作，从而维护广大投资者的合法权益。
    
    2018 年，我们将继续以忠实与勤勉的精神，审慎负责的态度，按照各项法律法规的要求，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出更多有建设性意见和建议，切实维护公司以及全体股东合法权益，为公司持续、健康、稳步发展贡献力量。
    
    独立董事：卢伍根
    
    2018年4月23日