律师：建议上市公司事先构筑刑事合规防火墙 降低风险责任

    本报讯 （记者李乔宇）由北京海润天睿律师事务所联合中国投资协会、中国指挥与控制学会等机构主办的2024年严监管大背景下上市公司董监高及实控人刑事法律责任防范、救济方法及最新形势下中国企业境内外上市策略研讨会于7月31日在北京举办。

    此次研讨会上，北京海润天睿律师事务所高级合伙人赵廷凯律师详细介绍了上市公司董监及实控人证券刑事法律责任类型。原北京海淀区检察院、北京市十佳公诉人曾静音发表了题为《内幕交易罪司法认定的重难点问题》的主题分享，从“内幕交易罪行刑衔接”的常见问题入手，介绍了“内幕信息多次传递责任认定”方法，并就“过失泄露内幕信息是否构罪”进行了深入分析。

    原公安部证券犯罪侦查局陈默围绕《从背信损害上市公司利益罪谈上市公司的权益保护》，对背信损害上市公司利益罪的构成作了分析，介绍了损害上市公司利益的常见类型以及近年来案件数量的特征。

    原北京市人民检察院第三分院王玉龙以《上市公司董监高刑事法律风险防范措施》为题，结合2023年上市公司刑事犯罪总体情况介绍了相关法律风险防范的经验和建议：一是事先构筑刑事合规防火墙，降低风险责任；二是涉及刑事风险后，善加利用行政调查窗口期；三是竭力申请刑事合规整改，以求平稳降落。通过事前合规、事中合规、事后合规来进行刑事合规建设。

    未来，北京海润天睿律师事务所国际部等业务部门将持续关注国内外IPO市场的形势变化，在全国首设上市公司刑事责任法律风险防范研究和救济中心，帮助更多的上市公司和有关主体合规经营、依法从业、防范法律风险，并将助推更多的拟上市企业制定和实施合适的上市策略。

（编辑 上官梦露）