股份转让成监管重点 金一文化1元卖控股权遭追问

    上周（7月9日~13日），沪深交易所发出各类问询函件29封（已披露部分，下同），包括深交所24封，上交所5封。此外，太平洋收到了云南证监局的问询函，*ST创兴第一大股东被上海证监局出具警示函，*ST宁通B被江苏证监局出具了警示函。

    控股股东股份转让备受关注，金一文化控股股东“1元卖掉控制权”引发市场热议，深交所在第一时间发出关注函。*ST藏旅控股股东国风集团转让股份，王玉锁将成为新的实际控制人，该事项也被上交所追问。万里股份控股股东转让10%股份、东方网络控股股东有意出售5%股份等事项，均被交易所重点关注。

    7月9日，金一文化公告称，钟葱、钟小冬拟将合计持有的上海碧空龙翔投资管理有限公司（下称“碧空龙翔”）73.32%的股权，以1元的价格，转让给北京海淀科技金融资本控股集团股份有限公司（下称“海科金集团”）。碧空龙翔是金一文化的控股股东，持股比例17.9%。上述交易完成后，金一文化的实际控制人将由钟葱变更为北京市海淀区国资委。

    7月10日，深交所发出关注函，要求金一文化详细说明碧空龙翔控制权变更的具体原因、决策过程及时点、合理性和合规性，并结合碧空龙翔资产负债情况说明交易作价1元的原因及合理性。钟葱等人在今年4月份做出增持承诺，包括在增持期间及法定期限内不减持，深交所据此要求金一文化补充说明，钟葱转让碧空龙翔控制权进而转让其间接持有的上市公司股份是否违背上述承诺。

    此次交易价格虽仅有1元，但公告显示，海淀区国资中心、海科金集团以及海科金集团的成员企业将适时向金一文化提供流动性支持，额度不低于30亿元。深交所要求金一文化详细说明上述主体向公司提供流动性支持的具体计划，包括但不限于具体形式、金额、支持期限、款项拨付时间、先决条件等。

    根据公告，碧空龙翔的其他应付款剥离给钟葱，由钟葱予以承担和清偿，钟葱、钟小冬应向海科金集团提供由相关债权人出具的同意债务转移之书面同意函。深交所要求详细说明碧空龙翔其他应付款的具体内容，并说明上述相关债务转移是否存在实质性障碍及对此次交易的影响。碧空龙翔及钟葱所质押股份均已触及平仓线，深交所要求详细说明截至目前上述股东触及平仓线股份数量、占比等内容以及金一文化拟采取的措施。

    此外，金一文化在7月13日再次收到关注函，原因是有媒体报道称公司可能存在为操盘手提供资金，并通过配资杠杆放大资金量，从而达到抬升股价的目的。深交所要求金一文化认真核查，并说明公司实际控制人及其一致行动人、时任及现任董监高是否对报道所述内容知情，公司是否决定或参与上述交易决策，上述人员是否存在配合减持行为，公司是否存在虚假停牌，相关事件发生期间公司是否存在非正常的资金流出、是否直接或间接为上述交易提供资金。