挂牌委首审两家企业成功过会 颖泰生物跑出多项第一

    本报见习记者 刘伟杰

    新三板精选层再迎历史性时刻，挂牌委首审两家企业成功过会。6月10日下午15点45分，全国股转公司官网发布，北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司、上海艾融软件股份有限公司过会，成为精选层首批过会的2家企业。

    “今天上午，新三板挂牌委员会2020年第1次审议会议上传来喜讯，颖泰生物顺利通过审议，成为第一家精选层过会企业，新三板迎来发展历程中的历史时刻。”北京南山投资创始人周运南在接受《证券日报》记者采访时表示，颖泰生物作为上市公司子公司是含着金钥匙挂牌新三板的，在经营规范性、企业稳定性、业绩真实性和战略前瞻性上有着先天性的优势，这都为颖泰生物成为精选层过会第一股奠定了坚实的基础。

    周运南进一步表示，今天首次精选层发审会可谓是万众瞩目、万众期待，新三板全巿场都在翘首以待精选层过会第一股的诞生，因为这对新三板来说是个历史性时刻。首家精选层企业的顺利过会，标志着新三板全面深化改革取得了阶段性成果。

    华财新三板研究院副院长、首席行业分析师谢彩对《证券日报》记者表示，首批两家企业顺利过会，将为后续冲击精选层企业增加信心。颖泰生物和艾融软件通过挂牌委审核后，将来到证监会核准、公开发行、调入精选层环节。公开发行能否顺利进行，获得投资人的认可，是两家企业能否进入精选层的关键。

    据记者了解，颖泰生物是A股上市公司华邦健康的控股子公司，2015年10月份挂牌新三板，主要从事除草剂等农药原药研发、生产和销售的企业，2019年实现营业收入53亿元，归母净利润为2.82亿元。本次计划募资5.5亿元，发行股份不超过1亿股。

    艾融软件的主营业务是向金融机构提供互联网整体解决方案，客户主要包括工行、建行、交行等，于2014年6月份登陆新三板，公司2019年实现营业收入2.13亿元，归母净利润达4343万元，计划公开发行股票880万股，募资2.15亿元。

    记者梳理后发现，颖泰生物为第一家精选层辅导验收，第一天递交申请资料，也是第一批受理、问询、上会及过会的企业，该公司在实施2019年的年度分红，为每10股派1元，这是公司挂牌新三板四年多来的第7次现金分红。

    周运南告诉记者，不得不惊叹于颖泰生物“头顶”这诸多第一光环所展示出的高效工作和过硬实力。没有最快，只有更快，从受理到过会，颖泰生物仅仅用了44天，相比科创板首批过会最短时间64天的天准科技还快了20天。

    谈及挂牌委的具体职能，谢彩表示，主要是对挂牌公司股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的申请进行审议，从法律、会计、行业和监管等多角度对审查过程、审查意见进行专家把关和监督，全国股转公司结合挂牌委审议意见作出审查决定，避免审查权集中于审查机构，控制审查风险。挂牌委召开会议对全国股转公司审查部门出具的审查报告及挂牌公司的精选层挂牌申请文件进行审议，通过合议方式形成审议意见。

    值得一提的是，为更好地发挥挂牌委的把关和监督作用，保障挂牌委平稳、高效、廉洁运作，全国股转公司前期已对首届挂牌委全体委员进行了履职培训，强化廉政和保密教育，制定挂牌委6项内部工作规程，明确委员参会程序、提出问询问题、撰写工作底稿、召集合议等要求，为审议会议召开和委员履职做了充分准备。

    另外，对于首次审议会议问询了哪些问题也值得关注。全国股转公司官网显示，挂牌委委员向颖泰生物方面提了三个问题，分别是请发行人进一步说明公司的短期、长期偿债风险；报告期内发行人多次受到行政处罚的原因，相关行政机关的整改要求是否已经全部落实整改到位，是否已建立了与发行人生产安全、环保、消防等相关的有效的内控制度；报告期内与Albaugh公司间未实现内部交易损益的抵销过程、抵销结果及财务影响。

    对艾融软件提出了两个问题：一是请发行人进一步说明报告期内钱咸升、钱先生的技术研发等人员变化情况，发行人与钱咸升、钱先生在报告期内是否存在人员混用的情况，是否存在共同采购、销售的情形，是否存在为发行人分担成本、费用等情形；二是要说明与同行业可比公司相比较，发行人所具备的核心竞争力、市场开拓能力、技术壁垒，报告期内净利率显著高于同行业可比公司的原因及合理性，互联网金融产品软件开发行业的平均毛利率，结合公司互联网产品软件开发收入占总收入的比重、公司未来主要业务方向说明高毛利率的可持续性。

    根据相关规则，股票公开发行并在精选层挂牌需经过申报受理、审查问询、挂牌委审议、提交证监会核准等流程。截至6月9日，已受理50家企业公开发行股票并在精选层挂牌的申请并已全部出具了问询意见。目前，颖泰生物、艾融软件、贝特瑞等9家挂牌公司已完成审查问询，并提请挂牌委审议。后续，挂牌委将根据审查进度，陆续召开审议会议。

（编辑 上官梦露）