中国证券投资者保护基金有限责任公司关于紫晶存储案中介机构行政执法当事人承诺金管理使用公告

    重要提示：

    1.中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投保基金公司）是经国务院批准设立的不以营利为目的的国有独资公司，现根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（国务院令第749号，以下简称《实施办法》）《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》（证监会令第194号，以下简称《实施规定》）《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》（证监会、财政部公告〔2022〕1号，以下简称《管理办法》）等相关规定，按照安全、稳健的原则履行对承诺金的管理职责，保证承诺金的安全，切实维护投资者合法权益，不收取任何报酬。

    2.因广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）欺诈发行、信息披露违法违规而遭受投资损失且在前期先行赔付中未受领赔偿金的投资者为有资格获得承诺金赔偿的投资者（以下简称适格投资者），请及时关注“紫晶存储案中介机构行政执法当事人承诺金”专栏（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj，以下简称承诺金专栏）发布的相关信息。

    3.本次承诺金赔偿投资者工作将通过向适格投资者发出赔偿通知、适格投资者申请承诺金赔偿及其资格审查、向适格投资者支付赔偿款三个步骤实施。

    向适格投资者发出赔偿通知是指投保基金公司设立承诺金专栏（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）发布本公告，适格投资者可通过承诺金专栏注册查询可获赔金额；

    适格投资者申请承诺金赔偿及其资格审查是指适格投资者通过本公告列明的方式进行申报，投保基金公司进行资格审查；

    向适格投资者支付赔偿款是指投保基金公司委托承诺金存放银行将赔偿款划付至完成有效申报的适格投资者确认的银行账户。

    4.适格投资者获得承诺金赔偿，应当根据《实施办法》相关规定，向投保基金公司申请赔偿，提交申报材料并完成有效申报。适格投资者未按本公告明确的要求提出赔偿申请的，视为不申请承诺金赔偿，可按照《中华人民共和国民事诉讼法》的规定对紫晶存储案相关当事人提起民事损害赔偿诉讼，请求赔偿。投资者已通过其他途径获得赔偿的，不得就已获得赔偿的部分向投保基金公司申请承诺金赔偿。根据《管理办法》第六条规定，承诺金在规定期限内赔偿投资者后仍有剩余的，投保基金公司按照非税收入管理办法及非税收入国库集中收缴制度相关规定，及时将承诺金上缴国库。

    如适格投资者与紫晶存储案相关当事人发生纠纷，投保基金公司将不作为证人出庭或将有关材料作为证据出示。

    5.适格投资者申请承诺金赔偿的期限为2024年8月31日至2025年3月3日。适格投资者进行申报前应认真阅读本公告以及承诺金专栏公布的有关文件，并确保已经理解相关文件的各项条款及其内容的含义。

    投保基金公司作为承诺金管理机构，依法使用承诺金赔偿投资者损失。现将有关事项公告如下：

    一、承诺金基本情况

    （一）交纳承诺金的情况

    2023年12月29日，中国证监会分别与中信建投证券股份有限公司、致同会计师事务所（特殊普通合伙）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）、广东恒益律师事务所四家涉案中介机构（以下合称四家中介机构）签署了承诺认可协议。

    截至目前，投保基金公司已收到上述四家中介机构交纳的承诺金（扣除前期已通过先行赔付程序赔付投资者的部分）共计188，937，776.31元，其中依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额合计为177，145，599.31元，用于赔偿投资者的金额为11，792，177元。

    （二）承诺金管理机构

    中国证券投资者保护基金有限责任公司。

    （三）承诺金存放银行

    交通银行股份有限公司北京市分行。

    二、承诺金管理机构的职责

    （一）投保基金公司根据《证券法》《实施办法》《实施规定》《管理办法》等相关规定，履行承诺金的管理职责，负责承诺金的日常管理使用。投保基金公司对前述事项不收取任何报酬。

    （二）投保基金公司按照专户管理以及安全、稳健的原则履行对承诺金的管理职责，保证承诺金的安全。

    （三）为使投资者能够便捷、及时地获知承诺金相关信息，投保基金公司将在公司官方网站（https://www.sipf.com.cn）等官方媒体以及其他媒体及时发布相关信息。

    （四）投保基金公司成立紫晶存储案中介机构行政执法当事人承诺金赔偿工作组（以下简称赔偿工作组），协助执行承诺金的日常事务。

    通信地址：北京市朝阳区安定路5号院7号楼中海国际中心A座9层。

    赔偿工作组现场接待时间：周一至周五9：00-12：00，14：00-17：00（法定节假日除外）。

    （五）投保基金公司将委托承诺金存放银行将赔偿款划付至完成有效申报的适格投资者确认的银行账户。

    （六）接受投资者咨询的方式：

    1.电话：“12386”服务热线

    热线电话服务时间为每周一至周五（法定节假日除外）上午9：00-11：30，下午13：00-16：30。

    2.邮箱：zjcccnj@sina.com

    三、承诺金管理使用方案

    （一）适格投资者范围

    适格投资者需满足两个条件：一是投资者应属于前期紫晶存储事件先行赔付专项基金的赔付对象：在2020年1月31日至2022年2月11日（含）期间买入，且在2022年2月11日仍持有紫晶存储股票（包括紫晶存储向社会公众首次公开发行的股票），在2022年2月12日至2022年3月15日（含）之间卖出紫晶存储股票或在2022年3月15日之前未卖出紫晶存储股票，扣除证券市场风险因素所致损失后仍存在亏损的。中国证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕30号）认定的责任方和首次公开发行前持有紫晶存储股份的股东，及前述主体的关联人，紫晶存储控股股东及董事、监事、高级管理人员增持买入紫晶存储股票的均不属于赔付对象。

    二是投资者在先行赔付中未受领赔偿金。根据《实施规定》和《管理办法》相关规定，在前期先行赔付中已受领赔偿金的投资者，投保基金公司不再使用承诺金予以赔偿。

    （二）承诺金具体分配方案

    投保基金公司将按照适格投资者在承诺金专栏（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）查询到的金额进行全额赔偿，该金额与前期先行赔付中确定的赔付金额一致。

    适格投资者获得承诺金赔偿，应当根据《实施办法》相关规定，向投保基金公司申请赔偿，提交申报材料并完成有效申报。投资者已通过其他途径获得赔偿的，不得就已获得赔偿的部分向投保基金公司申请承诺金赔偿。

    根据《管理办法》第六条及第十二条的规定，承诺金在规定期限内赔偿投资者后仍有剩余的，投保基金公司按照非税收入管理办法及非税收入国库集中收缴制度相关规定，及时将承诺金上缴国库；因执行承诺金管理使用方案而产生的有关费用，从承诺金中列支。

    （三）承诺金赔偿的基本流程

    本次承诺金赔偿投资者工作将通过向适格投资者发出赔偿通知、适格投资者申请承诺金赔偿及其资格审查、向适格投资者支付赔偿款三个步骤实施，各步骤主要安排如下：

    1.适格投资者注册及登录查询

    自2024年8月30日起，投保基金公司官方网站（https://www.sipf.com.cn）开放适格投资者注册及查询赔偿金额功能。网站设有承诺金专栏（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj），投资者可以点击进入。适格投资者按照承诺金专栏提示及要求完成注册并登录后，可查询其赔偿金额。若适格投资者未能查询到赔偿金额，请拨打“12386”服务热线进行咨询。

    2.适格投资者申请承诺金赔偿及其资格审查

    （1）投资者申报

    自2024年8月31日起，至2025年3月3日止，投资者需通过手工方式向赔偿工作组提交《适格投资者赔偿申报确认书》（一式两份）和身份证明材料（一式两份）。按照本公告明确的要求，于2025年3月3日前将申报材料寄送到达赔偿工作组（以快递邮寄签收日期为准）或者现场提交申报材料，适格投资者可登录承诺金专栏查询申报状态。

    适格投资者未按本公告明确的要求提出赔偿申请的，视为不申请承诺金赔偿，可按照《中华人民共和国民事诉讼法》的规定对紫晶存储案相关当事人提起民事损害赔偿诉讼，请求赔偿。

    （2）投资者的资格审查

    赔偿工作组协助投保基金公司对投资者的申报材料进行甄别、审核、汇总。经审核通过后，投保基金公司自划付日起委托承诺金存放银行将赔偿款划付至完成有效申报的适格投资者确认的银行账户。

    《适格投资者赔偿申报确认书》需确定适格投资者本人（包括个人及机构投资者）的有效银行账户，由适格投资者签字（机构投资者需加盖机构公章并由授权代表签字）。

    （3）适格投资者身份证明材料要求

    ①个人适格投资者

    适格投资者为个人的，身份证明材料包括《居民身份证》或其他有效身份证明文件复印件。

    赔偿申报文件由授权代表签字的，还需提供授权委托书和授权代表的身份证明文件复印件及其他必要证明文件。

    其他情形的个人投资者的身份证明文件要求，需与赔偿工作组联系确定。

    ②机构适格投资者

    适格投资者为境内法人机构的，应提交：

    （A）营业执照/社团法人登记证书/事业单位法人证书或其他有效身份证明文件复印件。

    （B）法定代表人证明书原件。

    （C）法定代表人有效身份证明文件复印件。

    （D）赔偿申报文件由授权代表签字的，还需提供加盖公章和法人签章的授权委托书、加盖公章的授权代表身份证复印件。

    前述材料均需加盖机构公章。

    其他类型机构投资者的身份证明文件要求，需与赔偿工作组联系确定。

    （4）书面申请模板获取方式

    《适格投资者赔偿申报确认书》可于投保基金公司官方网站（https://www.sipf.com.cn）“紫晶存储案中介机构行政执法当事人承诺金”专栏（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）-《中国证券投资者保护基金有限责任公司关于紫晶存储案中介机构行政执法当事人承诺金管理使用公告》（即本公告）内查询下载。

    （5）申报文件送达方式

    为保证申报材料的安全、及时送达，书面文件和身份证明材料请以快递邮寄的方式提交至赔偿工作组通信地址，并应当最晚于2025年3月3日寄送到达赔偿工作组（以快递邮寄签收日期为准），到达时间晚于2025年3月3日，视为不申请承诺金赔偿。

    邮寄地址：北京市朝阳区安定路5号院7号楼中海国际中心A座9层。

    收件人：紫晶存储案中介机构行政执法当事人承诺金赔偿工作组。

    联系电话：010-56730221。

    3.向适格投资者支付赔偿款

    （1）时间：2025年3月17日（划付日）起

    （2）赔偿款划付：赔偿工作组统计已完成有效申报的适格投资者名单及赔偿金额，由投保基金公司委托承诺金存放银行将赔偿款划付至完成有效申报的适格投资者确认的银行账户。

    （3）到账查询

    适格投资者请于划付日起至2025年3月24日前及时对赔偿款的到账情况进行查询，若赔偿款未到账或到账金额与在承诺金专栏查询获知的赔偿金额不一致，可以通过“12386”服务热线提出核查请求。

    四、提醒投资者关注事项

    投资者的申报、审核进度将在承诺金专栏内更新，请投资者及时登录查看。

    投资者如有任何疑问可拨打“12386”服务热线。

    敬请投资者务必密切关注承诺金的后续公告，切实维护自身的合法权益。

    特此公告。

    附件：适格投资者赔偿申报确认书

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中国证券投资者保护基金有限责任公司

2024年 8月 30 日