贯彻落实新“国九条” 树立正确“上市观” ——贵州证监局召开辖区拟上市企业监管座谈会

    为贯彻落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称：新“国九条”）精神，4月29日，贵州证监局会同贵州省委金融办组织召开2024年贵州拟上市企业监管座谈会，会议宣讲了新“国九条”及证监会配套文件精神，以“严把上市准入关，从源头提高上市公司治理”为主题开展了座谈调研，并围绕“把准政策方向、坚定上市信心、提高工作质效、更好利用资本市场加快发展”向辖区拟上市公司提出了工作要求。贵州证监局和省委金融办相关负责同志，辖区各拟上市公司和重点实体企业负责人、上市辅导机构项目负责人、贵州证券业协会共50余人参加会议。

    会上，贵州证监局向参会企业和辅导机构开展了“新‘国九条’最新政策及证监会发行上市监管要求介绍”专题宣讲，分别从“1+N”政策体系、严把发行上市准入关、提高拟上市企业申报质量、服务科技企业高水平发展、廉洁从业文化建设等方面进行了重点解读。在座谈调研环节，参会企业和上市辅导机构分别结合自身实际，介绍了对新“国九条”的理解和体会，结合企业上市目的交流了对树立正确“上市观”的认识，从企业公司治理和内控体系建设情况介绍了自身在搭建现代企业制度、提升财务规范、维护中小投资者合法权益等方面的做法，交流了如何有效维护“关键少数”口碑声誉的经验。各拟上市企业还介绍了企业近三年生产经营情况，以及在上市工作推进过程中遇到的主要困难和问题。各辅导机构结合辅导对象实际介绍了辅导工作开展情况。省委金融办逐项回应了参会企业提出的困难和诉求，给予了具体解决措施建议，希望各拟上市企业要以依法合规为前提，在资本市场这条“高速公路”上，向着高质量发展目标越跑越快。

    贵州证监局相关负责同志介绍了辖区企业上市发展机遇和存在的主要问题，对各公司和辅导机构提出了五点要求。一是要牢牢把握新“国九条”及配套政策的核心要义，反复思考、认真领悟，充分利用资本市场更先进、更灵活的制度优势和机制优势，积极抢抓推动股票发行注册制走深走实机遇，充分发挥资本市场在资源配置、直接融资，及推动产业结构优化等方面的功能，持续做大做强资本市场贵州板块。二是要充分发挥多元化资本市场融资“工具箱”作用，推动企业创新发展，主动融入和服务贵州围绕“四新”主攻“四化”主战略和“四区一高地”主定位，持续锚定“3533”产业集群发展目标，深入推进“六大产业基地”建设。三是要客观清晰地认识贵州自身现状，以及贵州拟上市企业在发展过程中普遍存在的问题，企业要与地方政府、相关部门、金融机构、行业自律组织等相关方通力协作，凝聚共识，形成合力，共同推动贵州企业上市工作取得实效。四是坚定信心、端正观念，持续推动“科技—产业—资本”良性循环。资本市场是助力新质生产力发展的重要渠道。新质生产力的关键是先进性、创新性和较大不确定性，更适应于直接融资机制支持。各拟上市企业要持续坚定利用资本市场发展的信心，“关键少数”要树立正确“上市观”，增强公众公司意识和回报投资者意识，不断提升公司治理和规范运作水平，严格规范信披、分红、减持等行为，弘扬企业家精神，提高企业质量。五是要正确理解与把握上市与多层次资本市场的关系。企业应根据自身发展阶段、产业属性和实际需求，采取适时引入创投基金和股权投资基金，充分利用新三板市场，通过并购重组和扩大股本等方式，提升企业价值和对公众股东吸引力，综合运用多种资本市场工具逐步提高企业质量。

    在下一步工作方面，贵州证监局表示，一是压实各方主体责任，严把准入关。将会同各级政府、各相关部门、各交易所在黔服务基地、行业协会等各方力量，督促各拟上市企业切实履行好发行上市主体责任，各中介机构履行好“看门人”职责，从源头提高上市公司质量。严格执行辅导监管时间服从质量原则，维护良好的发行秩序和生态。二是推动形成有利于长期资本形成、有利于企业发行上市的政策环境。加强向地方党委政府汇报沟通，共同落实好新“国九条”提出的严把发行上市准入关、加大退市力度、提高上市公司质量以及防范化解重点领域风险等工作要求，推动进一步充实完善《贵州省推进企业上市高质量发展三年行动方案》等系列政策措施。三是支持贵州企业利用资本市场加快发展。将持续抓好新“国九条”有关部署和“科创16条”落实落地，深化并购重组等制度改革，依据修订后的发行上市政策，按照贵州资源禀赋、产业规划，进一步梳理贵州航空、高端装备制造、大数据、医药等优势领域的优质企业，帮助和支持重点后备企业特别是科技型企业，尽快明确板块定位和目标路径，针对企业的具体发展阶段和融资需求，对照多层次资本市场和多元化资本市场工具，制定全生命周期的培育扶持政策。