新三板券商1月份负面行为环增39% 做市交易环节问题突出

    ■本报记者 左永刚

    2月12日，全国股转系统发布1月份主办券商执业质量评价结果，1月份全国股转系统共记录券商负面行为149条，环比增长39%。其中，推荐挂牌类负面行为34条，占比22.82%；推荐后督导类36条，占比24.16%；交易管理51条，占比34.23%；综合管理类28条，占比18.79%。

    1月份，在交易管理环节记录了51条负面行为，为当月最多，其中“在转让日的9：30未对做市股票发布买卖双向报价”的问题比较突出，这一负面行为多达37条，为当月最高。1月份交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。

    1月份共有101家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。

    统计显示，40家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比41.24%（12月份为41.24%）；38家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比39.18%（12月份为40.21%）；16家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比16.49%（12月份为14.43%）；3家主办券商评价点值在70以下，占比3.09%（12月份为4.12%）。评价点值排名前五的主办券商为东莞证券、兴业证券、海通证券、国元证券、安信证券、万联证券（并列第五）、申港证券（并列第五）。

    据统计数据，1月份，负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商51家，合计占总记录数的61.07%（12月份为94.17%）；负面行为记录在5条至20条（含）之间的主办券商4家，合计占总记录数的16.11%（12月份为5.83%）；20条以上的主办券商1家，合计占总记录数的22.82%（12月份为0%）。

    从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国泰君安证券、银河证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。