证监会通报4宗新三板案件 数量接近2017年全年水平

    ■本报记者 左永刚

    今年以来，新三板市场相关主体的行政处罚案件明显增多，截至目前，证监会已对4宗案件的相关主体作出行政处罚，约占已经通报案件的13%，而2017年全年新三板市场违法案件处罚仅为5宗。

    随着新三板市场规模扩大，有些挂牌企业、中介机构在信息披露、市场交易方面暴露出一些问题，严重影响了新三板规范发展。近年来，证监会持续严厉打击新三板市场各类违法违规活动。

    相关统计预示着新三板市场行政处罚案件也将增多。2016年以来至2017年年底，证监会稽查部门受理新三板市场各类违法违规有效线索51件，组织调查42件，调查启动率82%；依法立案33起，立案率79%。另外，仅2017年证监会对新三板领域立案19件，同比增长14%。

    2018年以来至2月11日，证监会对30宗案件作出行政处罚，其中包括4宗新三板市场相关主体违法违规案件，涉及内幕交易案、信息披露违法违规案、操纵市场案。在2月9日的例行新闻发布会上，证监会新闻发言人就通报了海龙精密信息披露违法违规案、飞田通信内幕交易案。

    今年年初，证监会通报的1宗新三板市场相关案件更为典型。据介绍，在2015年8月6日至11月25日期间，易所试与中泰证券合谋，通过中泰证券做市交易在二级市场买入拉抬“易所试”股价，之后将买入的股票卖回给易所试方面操控或安排的4个账户，易所试在此期间通过公告利好消息、向投资者推荐等方式，拉抬“易所试”股价。中泰证券、易所试没有违法所得。证监会对易所试、中泰证券分别处以100万元罚款；对6名相关责任人员给予警告，并分别处以3万元至20万元不等的罚款。

    目前新三板市场相关主体违法动机呈现复杂多样趋势。有的挂牌公司实际控制人操纵本公司股价以直接获利为目的，有的是为了进入或维持在创新层，有的是为了谋求更高的定向增发价格，有的是为了弥补业绩承诺。其中，信息披露违法违规案件较多，2016年以来至2017年年底，证监会稽查部门对29起违规披露进行了深入调查。

    《证券日报》记者了解到，下一步，一方面证监会将继续积极推动新三板市场监管条例出台，增加新三板市场制度供给，另一方面将持续加大稽查执法力度，对专门领域的违法乱象集中打击，切实维护市场秩序和投资者权益。

    2018年全国股转系统也将持续推进依法、全面、从严监管，深化分类监管，加强科技监管，切实保护投资者合法权益，全力维护市场稳定运行。