打好规范“底色” 行稳方能致远

    证券行业踏上高质量发展之路，不能忘记发展资本市场的初心使命，更不能回避2004年至2007年证券行业综合治理。对于行业来说，这3年走过的是从“死”到“生”的惊险历程。

    券商综合治理工程浩大、情况复杂、耗时漫长，取得了令人瞩目的成绩。3年间共处置31家高风险券商，指导重组了27家风险券商。综合治理过程中逐步形成的一套政策措施、协调机制、工作机制和基础制度，随后被以法律或条例等形式法定化，更为今后证券行业的规范发展、有效监管以及应对危机奠定了坚实的基础。经历过综合治理的证券行业，实现了凤凰涅磐，合规意识不断提高，综合实力得到增强。

    “越规者，规必惩之；逾矩者，矩必匡之。”近年来，监管部门重拳整治证券行业违法违规，起到了极大的警示效应。同时，随着新证券法施行，证监会持续推进“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设，合规理念得到自觉践行。

    在日前召开的中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满再次强调，行业必须始终把合规风控摆在更加突出的位置，不仅要健全与自身发展战略相适应的风险管理架构，夯实证券公司合规展业、行稳致远的制度基础，还要不断完善与注册制相适应的责任体系，形成发行人质量、发行价格等方面的市场化约束机制，切实加强自身的技术、资本、流动性、声誉等方面的风险管理。

    证券行业的高质量发展，必须打好规范的“底色”，行稳方能致远。