二季度至今券商领24张罚单 已是一季度近3倍

    ■本报见习记者 王思文

    5月20日，华林证券表示，公司因相关资产证券化业务出现违规行为，于近日收到黑龙江证监局警示函。这封警示函已成为今年二季度以来券商收到的第24封罚单，罚单总数已达到今年一季度的2.7倍。监管部门再次“重拳出击”，严惩中介机构违法违规行为。

    对此，北京大学光华管理学院卢海教授对《证券日报》记者表示：”作为资本市场的重要环节，中介机构应该担任减轻市场信息不对称的角色，而不是为上市公司作‘吹鼓手’。中介机构应该有‘敬业’精神，要敬畏专业，要有底线，不能踩监管红线，保证上市公司信息披露的可靠性和准确性。“

    二季度以来券商罚单数骤增

    今年以来，监管部门对证券公司违规业务的查处相较以往更加严格。据《证券日报》记者统计，今年一季度券商仅“吃”下由证监会及其派出机构下发的9张罚单。而二季度以来，不到两个月的时间里，证监会及其派出机构已向券商或证券从业人员下发了24张罚单，涉及18家券商，罚单数量迅速增长。

    事实上，证监会下发的罚单将直接影响各大券商每年的分类评级结果。按照惯例，每年年中将公布证券公司分类评级结果，2019年证券公司分类评级工作也即将展开。

    业内人士告诉记者：“按照规定，券商分类评级的下调将直接影响其风险准备金规模要求及缴纳的投资者保护基金比例。证券公司分类结果也将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件，还将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。”

    对于二季度以来监管执法趋严的现象，卢海表示，“证监会过去几年一直在加强监管。对于资本市场来说，监管部门执法趋严，执法更加公正是非常好的趋势。一个好的资本市场需要上市公司、监管、中介机构等多方的共同努力，这样才能更好的良性发展。”

    罚单涉及5个方面

    从处罚原因来看，这24张罚单中，6张罚单为证券从业人员违规进行证券交易处罚，6张罚单为投行、资管业务线违规处罚，6张为合规人员匹配不到位等问题处罚，4张罚单为营业部违规处罚，另有2张为券商信息系统故障问题受处罚。

    具体来看，6名证券从业人员在今年二季度以来收到了证监会及其派出机构的罚单。主要原因是券商营业部员工向客户销售非公司代销或公司自主发行的金融产品，例如私募证券投资基金，存在为客户之间的融资提供中介等便利的行为。此外，还存在券商员工替客户办理证券认购等违规行为。

    投行、资管等业务线违规内容主要有三个方面，一是资管业务，如未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告；定向资产管理业务投资决策制度不健全等问题；二是债券项目，某券商因存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形而受到采取责令改正措施的处罚决定；三是ABS项目，如相关项目存在存续期管理不到位、信息披露不及时等违规行为。

    另外，部分券商营业部因存在使用未经公司审批和备案的开户专用章开展业务、个别员工在使用印章过程中未履行审批和登记程序、信息系统存在重大风险隐患，导致频繁发生信息安全事件，影响投资者交易安全等原因而收到证监会下发的罚单。

（策划 王思文）