全国股转系统发布4月份主办券商执业质量评价结果

    共102家券商参与评价 申万宏源证券排名第一

    本报记者 刘伟杰

    5月17日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商4月份执业记录，对主办券商2019年4月的执业质量情况进行了评价计值，并公布评价结果。

    据了解，本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。

    评价结果具体显示为，37家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比37.76%；34家主办券商评价点值在80（含）至90点之间，占比34.69%；17家主办券商评价点值在70（含）至80点之间，占比17.35%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.20%。

    值得关注的是，评价点值排名前五的主办券商分别为申万宏源证券、海通证券、长江证券、兴业证券、恒泰证券。

    另外，针对负面行为记录情况，评价结果显示，4月份共记录负面行为30条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为29.5条，涉及25家主办券商。其中，推荐挂牌类4.5条，占比15.25%；推荐后督导类16条，占比54.24%；交易管理类7.5条，占比25.42%；综合管理类1.5条，占比5.09%。

    此外，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商24家，合计占总记录数的91.53%；负面行为记录数在2条以上的主办券商1家，合计占总记录数的8.47%。

（编辑 上官梦露 策划 刘伟杰）