推动资本市场高质量发展 为谱写中国式现代化河北篇章贡献力量

    推动资本市场高质量发展 为谱写中国式现代化河北篇章贡献力量

    （河北证监局党委）

    党的二十届三中全会通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》（以下简称《决定》）明确指出高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，对进一步深化资本市场改革作出重要部署。河北证监局党委深入学习领会党的二十届三中全会精神，坚决贯彻落实证监会党委关于进一步全面深化资本市场改革各项任务，紧紧围绕服务中国式现代化，坚持高质量发展这个新时代的硬道理，扎实推动新“国九条”及资本市场“1+N”政策体系在河北落地见效，为谱写中国式现代化河北篇章贡献资本市场重要力量。

    一、加强思想引领，深入学习领会进一步全面深化改革的内涵实质

    习近平总书记关于全面深化改革的一系列新思想、新观点、新论断，为进一步深化资本市场改革指明了根本方向，提供了根本遵循。河北证监局党委将学习好贯彻好党的二十届三中全会精神作为一项重大政治任务，提高政治站位，创新理论武装，深刻领会其精神实质和丰富内涵，不断深化对资本市场改革规律的认识，为贯彻落实改革任务和创新开展各项工作奠定坚实的思想基础。

    （一）强化对进一步深化资本市场改革光荣使命的认识。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视资本市场改革发展工作，从全局高度谋划资本市场高质量发展，赋予了资本市场新定位、新使命，为新时代资本市场改革发展指明了方向。实践充分证明，以习近平同志为核心的党中央坚强领导，习近平新时代中国特色社会主义思想的科学指引，是我们攻坚克难的最大底气和根本保证。

    习近平总书记强调，办好中国的事情，关键在党。进一步深化资本市场改革，必须坚持党的领导。派出机构履行监管职责，开展一线监管，要把讲政治放在首位。站在坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”的高度，深入学习领会党的二十届三中全会精神，认真抓好贯彻落实，把党的领导贯穿于改革的全过程、各环节，把党中央重大决策部署和证监会党委工作要求落实到具体工作中、体现在具体行动上，坚决杜绝简单“就业务论业务”“就专业论专业”，把党的政治优势、组织优势转化为推动改革的强大动力，确保改革始终沿着正确的政治方向前进。

    （二）强化对进一步深化资本市场改革重大意义的认识。党的二十届三中全会对进一步全面深化资本市场改革作出战略部署，充分体现了党中央对资本市场的高度重视。资本市场在促进创新资本形成、助力产业转型升级、完善社会财富管理、稳定社会心理预期等方面发挥着独特而关键的作用。在推进中国式现代化新征程上，资本市场大有可为，也必须有更大的作为。

    习近平总书记强调，尊重人民主体地位和首创精神，坚持人民有所呼、改革有所应。进一步深化资本市场改革，必须坚持以人民为中心，以增进人民福祉为出发点和落脚点，围绕健全投资和融资相协调的资本市场功能，围绕金融服务实体经济根本宗旨，研究谋划本职工作，深入推进各项改革举措落实落细。派出机构要在引导上市公司、行业机构等利用资本市场工具做优做强的同时，督促其强化公众意识、诚信意识和契约精神，提高治理和内控水平，丰富投资者保护的路径和手段，完善立体化的投保安全网，切实增强投资者获得感。

    （三）强化对进一步深化资本市场改革艰巨任务的认识。《决定》60条内容中，诸多论述都与资本市场有密切关系，特别是第18条，从市场功能、交易机制、发展质量、投资者保护等领域作出了专门部署，着墨之多、分量之重前所未有。当前，我国资本市场已经到了从高速增长向高质量发展加快转变的阶段，但发展不成熟的特征还比较突出，在市场结构、功能发挥、基础制度等方面也有一定短板。具体到河北资本市场方面，还存在上市公司科技含量不高、行业机构实力不强等差距。

    习近平总书记强调，改革戏必须大家唱。进一步深化资本市场改革，必须坚持系统观念，既要注重内部挖潜，发挥证监会系统各条线、各司局、各单位合力，强化司局所联动；又要注重系统集成，主动加强央地、部际协调，做好政策协同，强化舆论引导，为进一步深化资本市场改革营造良好氛围。

    二、彰显使命担当，全面推动资本市场服务区域经济发展

    金融是国民经济的血脉，关系中国式现代化建设全局。资本市场作为金融的重要组成，在金融运行中具有牵一发而动全身的重要作用。近年来，河北证监局党委坚决贯彻证监会党委各项工作部署，夯实辖区资本市场健康稳定发展基础，全力服务好经济强省、美丽河北建设。

    （一）强化从严监管，市场生态持续净化。坚守监管主责主业，以强监管严监管推进防范化解各类风险，维护辖区资本市场的健康稳定发展。坚持问题导向，组织开展上市公司“聚光灯”、证券经营机构“固本”、私募机构“强基”三大行动，着力提升日常监管、现场检查、专项核查等针对性有效性。落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，加大力度打击财务造假、违规占用等重大违法行为，不断提升监管威慑力。2022年以来，采取行政监管措施106件次，办理行政处罚案件20件、罚没款项4800余万元，在多个案件查办过程中开展创新探索。比如，全国首次将某上市公司财务总监和实际控制人认定为不适当人选，开出新《证券法》下首个投资咨询机构处罚罚单；辖区首次对期货公司采取限制分红措施，对私募机构实际控制人及高管采取终身证券市场禁入，对资产评估机构和新三板公司立案处罚；推动沪市首家破产重整上市公司平稳退市的同时，坚决防止“一退了之”，对公司及相关人员进行处罚，特别对主要责任人员采取顶格罚款、终身证券市场禁入的行政处罚。各条线监管转型从局部探索到全面深化，辖区资本市场监管质效得到有效提升。

    （二）突出强基强本，市场功能进一步发挥。坚持发挥头部上市公司引领示范带动作用，实施上市公司“领头雁”行动，推动上市公司实施并购重组、现金分红，提升企业经营质量与投资价值，切实增强投资者的获得感和满意度。近年来，河北上市公司在汽车、光伏、能源、芯片、云计算等领域已涌现出市值超500亿元的行业头部企业。2022年至今，河北各类企业借助资本市场实现直接融资2600多亿元，其中实施产业类并购重组4单、交易金额170多亿元，发行科技创新债超260亿元。2023年度，河北实体类上市公司平均研发强度为3.82%，高于全市场平均水平，其中7家公司的研发强度超过10%。60家上市公司的2023年年报现金分红总金额超过217亿元，分红家数、金额同比均实现增长，其中5家公司连续2年的分红金额均在10亿元以上。证券期货经营机构认真践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，加大向投资银行、财富管理等领域的转型力度。

    （三）创新政策宣讲，市场体系日益健全。全面准确把握注册制改革精神，找准重大政策机遇和河北工业大省优势的结合点，开展河北资本市场“地市行”“百县行”“高校行”行动，持续向地方政府、企业家、行业机构、在校大学生等宣讲系列改革政策，引导各方积极拥抱资本市场，合力支持科技属性强、科研实力突出的企业登陆资本市场。2022年以来，河北14家企业在沪深北交易所发行上市，均属于战略性新兴产业；新增上市公司中，科创板1家、创业板7家、北交所5家、主板1家，既实现了资本市场各个板块的全覆盖，又凸显了河北制造业转型升级的发展势头。特别是河北首家科创板公司、首单公募REITs产品的发行上市，不仅弥补了辖区市场体系的空白，更发挥了示范效应，增强了发展信心。

    （四）加强自身建设，市场保障更加坚实。始终树立打铁必须自身硬这一理念，着力打造政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管干部队伍，积极为一体推进资本市场强监管、防风险、促高质量发展提供坚实的组织保障。加强政治建设，坚持不懈用习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，加强和改进党委理论学习中心组学习，创新学习形式，扩大覆盖范围，切实发挥党委把方向、管大局、保落实的领导作用，积极强化党组织的“主心骨”“铁脊梁”作用。加强作风建设，突出文化引领，凝练“团结、专业、敬业、廉洁”的特色监管文化，梯次推进以“风清气正”“靠谱”“卓越”为主题的三年行动，提振干事创业的精神状态。加强能力建设，围绕打造学习型机关，建立以“河北资本市场大讲坛”为平台的专题培训，持续编发《河北证监局学习之窗》，有计划有侧重地将干部放在稽查执法、风险处置、信访维稳、乡村振兴等关键吃劲岗位锻炼，提升“会干、能写、善说、敢管”的综合能力。

    三、坚持稳健笃行，奋力开创河北资本市场高质量发展新局面

    习近平总书记指出，改革举措要有鲜明指向性，奔着解决最突出的问题去，改革味要浓、成色要足。河北证监局党委全面落实证监会党委工作部署要求，坚持目标导向和问题导向，聚焦强监管、防风险、促高质量发展这一主线，认真学习贯彻党的二十届三中全会精神，突出强本强基、严监严管，坚决落实好进一步全面深化资本市场改革各项任务，奋力开创河北资本市场高质量发展新局面。

    （一）坚持监管为基，在强化监管体系上下功夫。《决定》对完善金融监管体系作出专门部署。河北证监局全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，着力打造全链条集成化监管体系。一是问题摸排突出“早”，健全各业务领域的监管协作机制，加强对各市场主体的监管全覆盖，用足用好日常监管手段，强化科技赋能，做到快速发现违规线索，快速查办苗头性问题。二是监管执法突出“准”，加强对证券发行人、上市公司、证券期货经营机构、私募机构等市场主体及中介机构的现场检查，实现问题公司、风险机构全覆盖，使市场各方各尽其责、各得其所。同时，强化对上市公司实际控制人的监管力度，完善行为规范约束机制，确保对每家实际控制人说得清、管得住。三是稽查处罚突出“严”，全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，更加突出从严导向，坚决查处欺诈发行、财务造假、内幕交易等重大违法行为，坚决清除“害群之马”。

    （二）坚持稳字当头，在防范化解风险上下功夫。《决定》明确提出“健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展”。河北证监局坚持守土有责、守土负责、守土尽责，切实把防范化解辖区资本市场风险作为首要任务抓牢抓实。一是强化风险监测，充分运用大数据手段，持续做好上市公司、债券发行人、私募机构等重点领域的风险排查，做到早发现、早预警。二是加强风险应对，统筹推进存量风险化解和增量风险防范，精准研判分析风险，“一司一策”制定完善风险处置预案，做到早暴露、早处置。三是完善协作机制，压紧压实风险公司机构的主体责任，推动地方政府落实风险处置的属地责任，强化风险处置合力，坚决守住风险底线。四是强化投资者保护，丰富投资者教育形式内容，健全纠纷多元化解机制，打击各类违法违规行为，切实保护好投资者合法权益。

    （三）坚持发展为要，在促进高质量发展上下功夫。《决定》明确提出，健全因地制宜发展新质生产力体制机制。支持代表新质生产力发展方向的优质企业发展壮大是资本市场义不容辞的责任。河北证监局紧密结合辖区实际积极做好金融“五篇大文章”，全面提升资本市场全链条全生命周期服务能力。一是深化“百县行”行动，重点挖掘代表新质生产力发展方向的优质企业，引导树立正确的“上市观”，督促健全现代企业制度，从源头提高申报质量。二是创新实施上市公司“领头雁”行动，常态化开展上市公司走访，支持用好“并购六条”，推动开展市值管理，不断提高上市公司质量和投资价值。三是加强债券市场培育，支持发行科技创新债、绿色债，推动公募REITs常态化发行，确保债券发得成、用得好。四是督促证券期货经营机构把功能性放在首要位置，增强专业能力，培育核心竞争力，助力优质企业发展壮大，更好服务投资者需求。五是加大培育耐心资本，举办“创投日”系列活动，引导私募基金投早、投小、投长期、投硬科技。同时，持续加强舆论引导，巩固深化“地市行”“高校行”专项行动，主动宣讲资本市场“1+N”政策，积极营造良好舆论环境。

    （四）坚持实干为先，在强化队伍建设上下功夫。《决定》提出，要树立选人用人正确导向，激励干部开拓进取、干事创业。河北证监局以自我革命深化自身建设，以自身建设的严，带动监管工作全面从严，真正在思想观念和行动上来个大转变。一是理论学习从严，突出学深悟透，深入学习党中央决策部署和习近平总书记关于资本市场重要指示批示精神，深入学习党的二十届三中全会精神，进一步深化对资本市场发展规律的认识，全面提升资本市场的研究能力。二是队伍管理从严，严格落实中央八项规定精神和证监会系统“十个严禁”，坚决反对形式主义、官僚主义，从严抓好政治建设、作风建设、队伍建设，把严的标准、严的要求贯彻到监管执法的全过程与各方面。三是作风建设从严，突出解放思想、与时俱进，敢为人先、争创一流，求真务实抓落实、敢作善为抓落实，打造一支忠诚干净担当的监管干部队伍，为推动河北资本市场高质量发展提供关键支撑。