深交所打造“一带一路”资本市场合作新样本 激发共建国家市场活力

    本报记者 邢萌 田鹏

    自2013年共建“一带一路”倡议提出以来，深交所积极发挥资本市场平台作用和枢纽功能，立足市场特色和区位优势，不断拓展与“一带一路”共建国家市场多层次务实合作。

    十年中，深交所持续深化跨境产品机制，拓宽跨境投融资渠道，参与共建国家资本市场能力建设，以资本市场为依托努力建设高水平开放平台和高效能服务支撑，打造“一带一路”资本市场合作样本，支持上市公司和各类市场经营主体充分发挥技术、人才、资金、经验优势，深度参与高质量共建“一带一路”。

    立足湾区，融通世界。深交所表示，未来将继续按照中国证监会统一部署，坚定不移深化改革、扩大开放，不断丰富金融产品体系、延伸特色服务链条、促进跨境资本形成，推动规则机制标准“软联通”、金融基础设施“硬联通”、共建资本市场“心联通”，在服务“一带一路”建设和构建新发展格局中发挥更积极的作用。

    着力提升互联互通水平

    支持资本市场融合发展

    近年来，深交所不断扩大ETF互通合作范围，先后与港交所、日本交易所、新加坡交易所实现ETF互通，支持推出9只特色联接ETF产品，持续丰富国际化产品体系，引导各类资源要素向科技创新、绿色低碳等重点领域聚集。

    与此同时，深交所积极创新跨境指数合作模式，与泰国、柬埔寨等7家“一带一路”共建国家交易所互挂核心指数，增进市场间相互了解，先后发布国证达卡精选、国证马来西亚50等国内首批跨境合编指数，丰富当地资本市场指数产品体系。

    另外，深交所不断完善与国际市场规则相衔接的双向开放制度安排，推出并持续优化深港通机制，启动大湾区债券平台，允许合格机构投资者直接进入交易所债券市场，积极促进跨境双向投资和资源配置，更好支持包括“一带一路”共建国家市场在内的全球市场主体参与中国资本市场，同时积极参与国际可持续金融等标准制定，在全球资本市场治理体系中贡献中国方案。

    数据显示，截至目前，深交所已与包括“一带一路”共建国家交易所在内的境外机构签署60余份合作备忘录，在产品开发、市场培育、经验共享等方面开展务实合作，着力提升资本市场互联互通水平。

    值得注意的是，近年来，深交所积极以股权技术合作为纽带促进能力建设，支持共建“一带一路”国家资本市场融合发展。

    例如，在中国证监会指导下，深交所于2017年作为中方联合体成员入股巴基斯坦证券交易所，于2018年牵头战略入股孟加拉国达卡交易所。入股以来，深交所积极发挥自身技术、经验、网络优势，通过技术合作、业务培训、跨境投融资对接等多种方式，积极助力孟巴资本市场能力建设，将相关股权和技术合作打造成“一带一路”合作精品项目。2019年，深交所与巴基斯坦交易所签署交易与监察系统升级合作协议，开启我国金融基础设施核心系统走出国门先河。

    数据显示，深交所紧密结合“一带一路”共建国家市场发展需求和重点关切，累计为16个共建国家和地区的政府机构、监管机构和交易所提供近40批次定制化业务培训，大力支持相关资本市场能力建设，促进互学互鉴、共谋合作发展。

    此外，深交所积极承办“一带一路”共建国家资本市场研讨班、东盟+3债券市场论坛、世界交易所联合会年会等多场重要国际会议，为展示真实、立体、全面的中国提供重要国际舞台，为“一带一路”共建国家和地区交易所和重要金融机构搭建互学互鉴交流平台，促进“一带一路”民心相通。

    推动跨境投融资发展

    外资参与度持续提升

    近年来，深交所积极支持深市上市公司赴海外发行全球存托凭证，用好国际国内两个市场两种资源融资发展。

    数据显示，截至目前，已有8家深市上市公司分别在瑞士、英国等市场发行全球存托凭证，合计融资规模约29亿美元。另外，深交所于2018年3月份启动“一带一路”债券业务试点，累计支持发行“一带一路”公司债券超150亿元，募集资金专项用于投资、建设“一带一路”项目，有效形成示范效应。

    此外，深交所V-Next平台（科融通平台）作为专业的股权投融资综合服务平台，聚焦服务中小型、初创型科技企业规范成长，全球合作网络目前已覆盖29个“一带一路”共建国家和地区，围绕绿色能源、医疗健康等重点领域共同开展近90场跨境投融资对接活动，累计服务600余家“一带一路”共建国家市场创新企业，有效支持创新产业加快集群发展。同时，V-Next平台开设境外上市公司专区，聚焦于上市公司跨境产业合作，通过线上方式展示境外上市公司主营业务、竞争优势、核心财务数据、产业合作意向等信息，组织配套路演活动，建立长效联络机制，为境内上市公司及产业投资机构提供了解和对接境外优质上市公司的渠道，目前已有60家马来西亚、泰国上市公司通过专区进行合作需求展示与对接。

    与此同时，多家深市优质上市公司围绕跨境并购重组、经贸产能合作、海外直接投资、产业技术合作等多种形式深度参与“一带一路”建设，推动构建共赢的产业链供应链合作体系，促进与“一带一路”共建国家市场主体在高端制造、数字经济等重点领域开展务实合作，支持共建国家市场绿色产业发展和能源产业转型。

    在深市上市公司参与共建“一带一路”的过程中，其全球化业务模式和全球资源整合的效果也得到了包括中东主权基金在内的全球投资者的高度认可，外资参与度不断提升。多家中东相关机构通过战略投资、设立合资公司等方式加强与深市上市公司股权合作。另据不完全统计，截至二季度末，中东相关主权基金出现在60余家A股上市公司前十大流通股股东名单中。

（编辑 上官梦露）