深交所发布三大报告 全力建设优质创新资本中心和世界一流交易所

    本报记者 昌校宇

    日前，深交所发布理事会工作报告、总经理工作报告及监事会工作报告。三大报告总结了过去一年的工作并对2021年工作进行部署，从不同角度聚焦“把深交所塑造成为优质创新资本中心和世界一流交易所，以优异成绩庆祝中国共产党成立100周年”这一目标。

    过去的一年，深交所经理层主要致力于五大方面：一是全力改革攻坚，深市发展实现新突破；二是坚持创新发展，市场建设取得新进展；三是加大投入力度，服务高质量发展能力迈上新台阶；四是完善基础制度，市场监管实现新提升；五是严格内部管理，管理运行展现新气象。

    2020年，深交所高质量完成创业板改革并试点注册制。2020年8月24日创业板改革并试点注册制成功落地以来，市场总体运行平稳，主要制度规则和技术系统运行顺畅。截至2021年4月30日，共受理564家IPO、309家再融资、19家重大资产重组申请，已有140家IPO、222家再融资、7家重大资产重组注册生效，118家公司成功上市，募集资金1052亿元，市场各方改革获得感显著增强。

    同时，有效发挥直接融资功能。2020年以来，深市新增上市公司231家，首发融资额1744亿元，再融资512家，融资额5868亿元，累计股票融资额7612亿元，完成重大资产重组92家，交易金额3708亿元；发行固定收益产品1780只，融资规模2.5万亿元。截至2021年4月30日，深市共有上市公司2423家，市值34.6万亿元，挂牌固定收益产品8265只，托管面值2.7万亿元，挂牌基金453只，市值2728亿元。

    2021年，是“十四五”开局之年，是全面建设社会主义现代化国家新征程起步之年，是中国共产党成立100周年，做好资本市场工作意义重大。

    深交所理事会工作报告表示，理事会将全力把深交所塑造成为优质创新资本中心和世界一流交易所，以优异成绩庆祝中国共产党成立100周年。一是坚持加强政治建设；二是深入推进注册制改革；三是制定实施战略规划纲要；四是促进投融资协调发展；五是持续推动提高上市公司质量；六是坚决打赢防范化解重大风险攻坚战持久战；七是着力提升交易所治理体系和治理能力现代化水平。

    深交所总经理工作报告表示，经理层将坚持系统观念，大力改革创新，奋力建设优质创新资本中心和世界一流交易所，充分发挥资本市场枢纽功能，更好服务经济高质量发展，助力新发展格局“迈好第一步，见到新气象”。一是全力维护创业板注册制高质量运行；二是扎实推进优质创新资本中心和世界一流交易所建设；三是大力优化产品结构；四是持续提升一线监管质效；五是坚决守住市场安全运行底线；六是全面提升内部管理运营水平。

    具体包括，坚守创业板定位，研究推进未盈利企业上市制度，做好试点总结评估和改进优化，为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件。充分发挥深市主板和创业板差异化发展优势，提升制度包容性和适应性，支持更多优质公司上市发展。

    持续提升直接融资功能，科学合理保持IPO、再融资常态化，稳步推进创新企业境内发行股票或存托凭证试点，积极推进大湾区债券平台建设，有序扩大知识产权证券化产品覆盖面，更好服务实体经济发展。扎实推进基础设施公募REITs试点，推动完善相关配套政策，打造深市REITs特色板块。加大权益类基金产品供给与服务创新力度，做大做强核心ETF产品。丰富风险管理工具，提升深市标杆指数影响力。

    优化上市公司监管规则体系，完善事中事后监管机制安排，着力提高上市公司监管质效。深入推进上市公司治理专项行动，围绕重点问题推动自查自纠、强化现场督导。严格退市监管，拓展多元退出渠道，健全优胜劣汰的良性循环机制。强化信息共享和监管协作，精准监管异常交易和违法违规行为。强化科技监管赋能，加快推进科技和业务深度融合。

    深交所监事会工作报告表示，监事会将深刻认识新证券法赋予交易所的新职责，紧扣深交所改革发展的新目标、新定位，聚焦“建制度”主线，着力提升监督能力，积极促进深交所规范有序健康发展。一是提高政治站位；二是支持改革发展；三是促进规范运作；四是强化自身建设。