证监会：加大欺诈发行刑事责任 已提出修改《刑法》建议

    本报讯 6月28日，针对如何从刑事上严打科创板欺诈发行的问题，证监会有关负责人表示，科创板要真正落实以信息披露为核心的证券发行注册制，必须进一步加强信息披露监管，严厉打击欺诈发行等违法行为。

    他表示，目前，证监会正在积极利用法律修改的机会，推动国家立法机关进一步强化对欺诈发行的行政、刑事法律责任追究。同时，运用好社会诚信体系，提升欺诈发行失信成本。具体包括：

    一是强化行政处罚力度。目前，科创板相关规则明确规定，自欺诈行为确认之日起5年内，证监会将不再接受发行人的公开发行申请，并且可以对相关责任人采取认定为不适当人选或采取市场禁入的措施。另外，相比于现行《证券法》，已经公开征求意见的《证券法》三读稿进一步提升了欺诈发行的处罚标准，提高了数额罚的金额。同时，强化发行人、上市公司及其大股东、实际控制人、中介机构的法律责任。特别是扩大了市场禁入措施的适用范围，明确对于违反规定情节严重的责任主体，可以在一定期限内禁止其从事证券交易。

    二是增加刑事责任成本。针对现行《刑法》中欺诈发行犯罪行为刑期较短的问题，目前证监会正在配合支持立法机关修改完善《刑法》有关欺诈发行犯罪等相关规定，并已向有关部门提出了修改完善的意见建议，包括延长欺诈发行犯罪行为的刑期、提高罚金金额等，以加大相关犯罪行为的刑事责任。

    三是充分运用失信联合惩戒机制。诚信监管是证监会近年来创新监管方式、提升违法失信成本的重要手段。在前期工作基础上，证监会正联合其他社会信用体系建设成员单位，准备出台关于加强科创板注册制试点信息共享与联合惩戒的专门文件。针对欺诈发行，可以采取限制其担任公司董监高或国有企业法定代表人、享受政府性资金项目安排和其他投资领域优惠政策、乘坐火车高级别席位等方式进行失信惩戒，以切实提升欺诈发行违法行为失信成本。

（编辑 才山丹）