科创板上市委首场审议3公司发行上市申请

    昨日，上海证券交易所发布公告称，6月5日将召开第一次审议会议，审议深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技（上海）股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司3家企业的发行上市申请。对此，资深投行研究人士王骥跃预计，从法定时间推算，从5月27日发出通知，大概率到7月中旬将迎来首批科创板公司挂牌上市。

    证券时报记者了解到，上交所方面近日召开审核会议，形成了审核报告和初步审核意见。后续，将根据发行人问询回复和审核进展，陆续分次召开上市委审议会议。上市委主要侧重于对上交所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议，充分讨论后进行合议，按照少数服从多数原则，形成同意或不同意发行上市的审议意见。随后，上交所将结合上市委审议意见，出具同意发行上市或者终止发行上市审核的决定。对于同意发行上市的企业，将按程序报送证监会履行发行注册程序。

    上交所表示，科创板上市委员会的职责定位和审议机制，是按照设立科创板并试点注册制的市场化、法治化改革精神，总结借鉴境内外发行审核职责安排的实践基础上设计的。相关具体制度安排，着重考虑了以信息披露为中心的发行上市审核理念下，交易所上市审核机构审核、上市委审议、证监会发行注册三个环节职责的有效配置。首先由交易所承担主体责任，提出初步审核意见，把好第一道关口；上市委员会需对交易所审核报告和初步审核意见进行审议，重点从审核是否有重大遗漏、发行人及中介机构回复是否充分、审核意见的形成过程和判断依据是否合理、相关信息披露文件是否有利于市场判断和投资者决策等角度，发挥把关和监督作用。

    据介绍，每次审议会议由5名委员组成，召集人采取轮值制度，委员按抽签确定，并需满足相关专业和界别结构要求。上市委审议会议召开前，参会委员撰写委员工作底稿，并根据需要提交拟向发行人问询的问题。上市委审议会议可根据情况，要求发行人和保荐人进行现场问询。上市委审议会议将形成审议意见并经参会委员现场确认，上市委问询问题和审议结果将及时向市场公告。

    记者发现，本次上市委员会由陈瑛明、周芊、陈春艳、郭雳、祝小兰5位组成。根据3月21日上交所公示名单，陈瑛明，是上海市瑛明律师事务所的首席合伙人；周芊，是浙江证监局机构监管处调研员；陈春艳，是中国基金业协会秘书长；郭雳，是北京大学法学院党委书记、副院长、教授；祝小兰，是德勤华永会计师事务所合伙人。

    值得注意的是，上市委将依照法律法规、中国证监会和上交所相关规定，独立履行职责，不受任何机构及个人的干扰，参会委员也将严格执行有关回避要求。上交所要求，发行人、保荐人等中介机构、其他相关单位和个人应自觉支持上市委委员公正履职，不得直接或间接以不正当手段影响其专业判断。上交所方面强调，如以不正当手段严重干扰上市委委员审议，一经查实，将依法依规终止发行上市审核。