深圳证监局：防控高商誉减值等重大风险隐患

    本报记者 左永刚

    为深入贯彻中央经济工作会议和全国两会精神，落实提高上市公司质量工作要求，进一步增强辖区上市公司规范运作的意识和能力，近期深圳证监局召开辖区2019年上市公司董事长培训班。深圳辖区286家上市公司、17家拟上市公司的董事长或相关负责人及深圳证监局监管干部、深圳上市公司协会相关工作人员共400余人参加了培训。深圳证监局党委书记、局长陈小澎同志作开班讲话。

    深圳证监局局长陈小澎深入分析了当前辖区上市公司规范发展面临的风险和存在的问题，引导上市公司坚持贯彻新发展理念、践行高质量发展要求，努力提高上市公司质量。一是应增强忧患意识，努力防范化解各类风险隐患。当前经济运行环境复杂严峻，各上市公司应高度重视中美贸易摩擦等可能带来的挑战，采取针对性措施防控股票质押平仓、债券信用违约、高商誉减值及违法违规等重大风险隐患，切实把防范化解风险、维护经营稳定作为首要任务抓紧抓实，力争公司平稳发展。二是应坚定信心，增强驾驭资本市场的意识和能力。全国两会释放了全面深化改革开放、营商环境持续优化和粤港澳大湾区建设规划落地等系列利好信号，身处粤港澳大湾区四大中心城市之一的深圳上市公司应抢抓机遇，加强交流与合作，充分发挥资本市场资源配置、资产定价、缓释风险的重要作用，集中资源、集中优势专注主业经营。同时，建议上市公司应践行社会责任，在创新驱动、环境保护、绿色发展、脱贫攻坚方面作出表率。三是要依法合规，不断提高公司透明度。牢固树立合规经营的底线意识；抓住新《上市公司治理准则》实施契机，完善公司治理；抓好学习培训、考核监督等，促使董监高提升规范运作水平；抓实信息披露工作，严格落实以信息披露为中心的各项制度安排；依法妥善处理控制权之争或股权纠纷，保障合规经营。特别是要坚决遏制大股东占用公司资金有所抬头的苗头，牢牢守住不进行虚假信息披露、不操纵股价和内幕交易、不损害上市公司利益的三条底线。

    会上，深圳证监局通报了近年来辖区上市公司现场检查工作情况，快速精准打击资金占用、财务造假、“忽悠式”重组、违规增减持、内幕交易、信息披露违规等市场乱象，对上市公司及相关主体出具行政监管措施80余项，对十几家公司进行立案稽查，有力促使上市公司及大股东讲真话、做真账、及时讲话，净化市场生态;分析了辖区上市公司规范运作方面存在的信息披露违规、财务核算不规范、内幕信息管理不规范、关联方侵害上市公司利益及公司治理等问题，指出了在规范运用股票质押、并购重组、债券等资本市场工具方面存在的主要问题，以案说法通报了10例涉及上市公司信息披露违法违规、内幕交易违法违规的典型案例，引导辖区上市公司增强“四个敬畏”意识，合理利用资本市场实现资金瓶颈、产业拓展、市场品牌、人才结构等的突破，打造高质量发展的一流公司。同时，会议还简要解读了深圳证监局2019年上市公司监管工作要点，始终坚持问题导向和风险导向，把监管资源压向一线，将以不低于辖区公司数量20%的比例实施现场检查，并重点关注信息披露、商誉减值、违规资金占用及担保、公司治理规范性和并购合规性等五大情况。目前正紧锣密鼓地开展年报审计监管相关工作，压实上市公司主体责任和中介机构“看门人”责任。另外，本次培训班还特意安排了知名专家专题讲授公司战略财务管理，推动上市公司董事长进一步加强战略思考。

    2019年，深圳证监局将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党中央对资本市场的系列指示批示精神，全面落实证监会相关工作部署，树牢“四个必须，一个合力”监管理念，扎实推进各项重点监管工作，切实推动提高深圳辖区上市公司质量，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出应有的贡献，胜利迎接新中国成立70周年。