新三板主办券商职业质量提升 负面行为环比下滑68.37%

    ■本报记者 左永刚

    4月15日，全国股转系统发布3月份主办券商执业质量评价结果，3月份共记录负面行为31条，环比下滑68.37%，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为31.5条，涉及23家主办券商。

    具体来看，其中，推荐挂牌类1条，占比3.17%；推荐后督导类20.5条，占比65.08%；交易管理类7.5条，占比23.81%；综合管理类2.5条，占比7.94%。

    3月份共有102家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。

    42家主办券商评价点值在90点（含）以上，占比42.86%；34家主办券商评价点值在80点（含）-90点之间，占比34.69%；12家主办券商评价点值在70点（含）-80点之间，占比12.24%；10家主办券商评价点值在70点以下，占比10.21%。评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、西南证券（并列第一）、联讯证券、招商证券、东莞证券。

    其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商21家，合计占总记录数的77.78%；负面行为记录数在2条以上的主办券商2家，合计占总记录数的22.22%。