浙江证监局：精准防控六大重点风险

    本报记者 左永刚

    为贯彻落实证监会系统2019年工作会议精神，推动辖区证券基金经营机构持续健康发展，近日，浙江证监局召开2019年证券基金机构监管座谈会。会议总结了2018年辖区机构监管工作和经营机构规范发展的成果，分析了当前面临的形势、存在的问题和风险，对今年机构监管重点工作进行了部署。辖区证券基金法人公司、各类子公司、部分证券分公司主要负责人、合规风控负责人以及浙江证券业协会负责同志等40余人参加了会议。

    会议指出，2018年辖区机构监管围绕夯实内控、防控风险、深化合规和加强执法，全面督促各经营机构完善合规风控体系，提高规范运作水平，保持平稳发展态势，在服务实体经济、纾困民营企业、保护投资者权益等方面有作为、有成效。会议结合具体案例，深入剖析了辖区经营机构存在的问题和风险，特别是投行类业务内控管理、融资类业务风险管理、资管业务存量风险处置以及交易信息系统安全管理。

    会议认为，证券基金经营机构是联接资本市场投、融资双方的专业服务机构，能否发挥好中介服务功能，关键就看内控实不实、风控严不严、专业够不够、能力强不强，辖区经营机构要站在资本市场改革发展的政治高度，正确把握好内控建设与稳中求进的关系、市场化与法治化的关系、监管与被监管的关系，促进形成良性循环、可持续发展的市场生态系统。

    会议提出，今年辖区机构监管工作的总体思路是：坚决贯彻落实党中央、国务院和证监会党委关于资本市场改革发展的决策部署，按照“四个必须”“一个合力”总体要求，进一步夯实证券基金经营机构的内控基础，继续深化合规监管，精准做好风险防控，着力提升监管效能，促进辖区经营机构规范健康发展。

    会议强调要重点抓好七个方面工作：一是聚焦推出科创板，落实“严标准、稳起步”要求。要求证券公司完善合规风控体系，提升专业服务能力，把好适当性管理关口，积极助推科创板平稳推出。二是坚持以内控为本，夯实合规风控的内在基础。要求各经营机构在前两年内控建设基础上，进一步推动内控制度落地生根，筑牢合规风控“三道防线”。三是守牢风险底线，做好重点领域风险防范化解。督促各经营机构时刻谨记“晴带雨伞、饱带干粮”，结合自身实际，精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置。四是做实适当性管理，督促证券服务类机构规范运作。要求各证券投资咨询机构进一步规范运作，基金销售机构聚焦主业、风险隔离，基金托管机构依法履行托管人职责。五是强化廉洁从业管理，筑牢守法廉洁自律的防线。督促各经营机构切实承担廉洁从业风险防控的主体责任，重点防控投行类业务、资管业务的风险，加强内部监督、检查和问责。六是做好信息安全管理，保障交易系统安全稳定运行。强调各经营机构要切实做到“交易不断、数据不乱”，审慎做好外部系统接入管理，主动加强风险处置和应急演练。七是严查违法违规，维护辖区市场和行业良好生态。强调机构监管将坚持贴近机构和投资者，对新情况、新问题和风险苗头保持警惕、快速处置，严厉打击违法违规，坚决清理“害群之马”，在辖区内形成警示效应。

    会议要求，辖区证券基金经营机构要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，提高政治站位，服务改革大局，落实工作部署，全力助推科创板平稳起步，全力做好风险防范化解处置，为促进辖区资本市场稳定健康发展、助推实体经济高质量发展做出更大的贡献，以优异的成绩庆祝新中国成立70周年。