第16批券商私募子公司规范平台名单公布

    9月14日，中证协公示第16批券商及其私募基金子公司等规范平台名单，第一创业及旗下私募子公司中关村顺势一创、华福证券及旗下私募子公司上海兴璟投资均在其列。

    据上海证券报记者统计，自2017年首批规范平台名单公布至今，陆续有78家券商入榜，共计135家私募基金子公司规范平台完成整改，可据此办理有关私募基金管理人登记和产品备案。

    从公示批次看，2017年和2018年公示力度最大，共公示10批规范平台名单，涉及私募基金子公司122家；2019年公示了3批；2020年公示了1批；2021年未公示；2022年以来公示了2批。

    2016年底《证券公司私募投资基金子公司管理规范》（下称《规范》）发布后，各券商私募基金子公司进入全行业整改阶段。根据《规范》要求，券商直投子公司将逐步转型为券商私募基金子公司，私募基金子公司须与另类子公司进行业务划分、明确限制自有资金投资比例等。

    2017年，资管新规征求意见稿发布。资管新规主要原则是破刚兑、去通道、去非标。2021年是资管新规的最后过渡期，监管要求各机构制定整改计划进行整改，但仍有部分未整改到位。

    部分券商由于整改不规范而收到罚单。例如万联证券、东兴证券、华泰证券等，处罚原因包括“在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务”“整改逾期比例较高”“投资于除公募基金以外的其他资产管理产品”等。相关规范整改仍在持续推进，多家头部券商的多个平台登上规范平台名单。