立足高原深化资本市场改革 助力青海经济高质量发展

    青海位于祖国西部，雄踞世界屋脊青藏高原的东北部。

    今年6月，习近平总书记在青海考察时强调，推动高质量发展，要善于抓最具特色的产业、最具活力的企业，以特色产业培育优质企业，以企业发展带动产业提升。

    青海证监局立足当前经济金融发展实际，着眼补短板、强弱项、提质量的领域和环节，找准直接融资、业务拓展的着力点和突破口，扎实推进全面深化资本市场改革落实落地。

    近日，证券时报记者专访青海证监局党委书记、局长胡巍东，解码青海资本市场高质量发展的“密钥”，分享青海资本市场服务实体经济、助力脱贫攻坚、全面深化改革等多方面经验，以此献礼建党100周年。

    对标国家战略

    推动金融服务实体经济

    证券时报记者：“十四五”规划明确金融业发展方向为支持实体、深化改革、风险防范，如何将这一指导思想贯彻到改革发展当中？

    胡巍东：“十四五”时期是我国“两个一百年”奋斗目标的历史交汇期，也是我省由全面建成小康社会向基本实现现代化迈进的关键期。

    我局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，对标国家战略，认真落实中国证监会及青海省委省政府工作部署，立足当前经济金融发展实际，着眼补短板、强弱项、提质量的领域和环节，找准直接融资、业务拓展的着力点和突破口，扎实推进全面深化资本市场改革落实落地。

    服务实体经济方面，充分发挥多层次资本市场功能，引导资本投向实体。2018年至今，青海省企业利用多层次资本市场融资393.63亿元。及时推动科创板、创业板、新三板深化改革政策以及再融资新规在青海省落地。进一步深化简政放权，全面清理行政许可、报告备案事项，细化相关配套措施。

    化解风险和加强监管方面，坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，坚守“四个敬畏，一个合力”理念。强化对市场主体、重要舆情、重大事件的关注，始终保持监管敏锐性。近年来，共出具监管函件、现场检查文件等250份，采取行政监管措施8家（次）；开展案件调查11件，审理案件6起，处罚公司1家、个人21人（次），罚没款合计1000余万元。

    投资者保护方面，深入宣传新《证券法》，推进校企合作，成立了首支资本市场投资者保护青年志愿者服务队。

    脱贫攻坚方面，积极履行主体责任，先后选派5名干部到祁连县八宝镇卡力岗村担任第一书记。辖区各市场主体捐款捐物合计400多万元，走访慰问帮扶村20余次，捐助学生40余人。2020年8月，该村通过国家脱贫攻坚普查。下一步，我局将持续发挥资本市场作用，巩固拓展脱贫攻坚成果，助力脱贫攻坚和乡村振兴有效衔接。

    加强1234机制建设

    抓好党建工作

    证券时报记者：证监局在将党建落实到行动上、融入到工作中，有哪些好的做法？能否分享一些典型的人或事？

    胡巍东：总体而言，可以概括为加强1234机制建设，即“抓住一个核心，贯通两个责任，落实三个要点，强化四项重点”来抓好党建工作。

    抓住“旗帜鲜明讲政治”的核心，始终不断把增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的要求落实到具体行动上、融入实际工作中。

    贯通两个责任，就是落实全面从严治党主体责任和纪委专责监督责任，以抓好党的政治建设为统领，两个责任同向发力，带动提升监管、服务工作质量和效率。

    落实三个要点，每年研究制定党建工作要点、党风廉政建设和反腐败工作要点、纪检工作要点，坚持党建工作与业务工作同谋划、同部署、同推进、同考核。

    强化四项重点，一是强化理论学习。始终将习近平新时代中国特色社会主义思想和关于资本市场重要指示批示精神作为学习重点，强化党建对业务的引领作用。二是强化支部建设，制定了《青海证监局党支部工作手册》，对“三会一课”、党员发展、党日活动等作出详细规定，加强支部标准化规范化建设。三是强化党的纪律建设。持续加强党的纪律建设和持之以恒抓好作风建设，不断巩固和深化“四风”治理成效。四是强化制度建设。及时推进制度“立改废”，建立制度执行评估机制，提高制度执行力。

    证券时报记者：在党建宣传方面，证监局有哪些新思路、新做法？建党100周年，开展了哪些党史学习活动与教育？

    胡巍东：我局将党史学习教育与证监会相关专项教育相结合，深入学习党史和100位重要英雄模范先进事迹，教育、引导、深化全局干部职工对资本市场践行初心使命的思想认识。一是通过党委理论学习中心组、党支部“三会一课”、党史学习教育读书班、“党史天天学”活动等多种形式深入学习。二是建立“我为群众办实事”清单，把党史学习教育落实到解决实际问题上。三是开展主题宣传教育活动，赴红色革命教育基地开展主题党日、重温入党誓词等活动。四是开展《中国证监会系统工作人员作风规范》专题学习，引导党员干部更好履行职责使命。五是开展党委班子成员和支部书记讲党课、专题组织生活会等活动，引导党员干部学史明理、学史增信、学史崇德、学史力行。

    深化改革

    提高上市公司质量

    证券时报记者：请问证监局如何推进各项改革任务？当前辖区资本市场总体发展和运行情况如何？呈现哪些特点？

    胡巍东：稳步推进新三板深化改革。贯彻证监会有关新三板改革政策，支持优强创新中小企业快速成长，做好辅导工作。进一步优化存量，加大宣传力度，积极开展调研培育，落实政策保障，不断扩大增量。

    深化金融供给侧改革，完善再融资市场化约束机制。向省政府报送专报，分析再融资制度调整的总体思路和主要内容，就利用改革机遇、推进省属企业改革脱困、解决上市公司融资难融资贵问题、大力发展股权融资、提高直接融资比重等积极建言献策。

    全面推进退市制度改革各项工作。认真梳理退市制度改革情况，全面关注青海省上市公司情况，及时研判退市风险，做好应对准备。

    2021年一季度，青海省上市公司呈现三个特点：一是上市公司整体规模稳步增长，资本结构较为稳健，“降杠杆”工作取得成效。二是经营业绩、资产负债结构两极分化。三是资金管控能力不断提升。

    证券时报记者：证监局在发掘、培育和促进企业上市挂牌方面做了哪些工作？目前青海省企业上市后备情况如何？

    胡巍东：一是建言献策优生态。在资本市场深化改革的大背景下，我局及时梳理新政新规，结合青海实际，主动向省政府建言献策，加大培训宣传力度，推动地方政府优化企业上市挂牌和再融资奖补政策，努力营造支持企业融资发展的良好生态环境。

    二是持续调研不松劲。重视后备资源的挖掘和孵化，联合地方政府相关部门、沪深交易所等前往西宁、海西、产业园区等地的清洁能源、盐湖资源开发利用、高原生物医药、旅游等企业调研，配合地方政府建立和完善后备企业库，鼓励企业充分利用资本市场发展。

    三是贴身服务强基础。对于具有一定发展潜力和条件相对成熟的企业，持续跟踪服务，局领导带队多次赴企业开展座谈，了解企业困难，帮助企业解惑，督促企业规范，夯实上市挂牌基础。

    四是重点推进求突破。对于已经聘请中介开展相关工作的企业，建立定期联系机制，实时掌握进度，加强沟通和协调，稳步推进上市挂牌准备工作。青海现有1家科创板在审企业，1家创业板辅导备案企业，多家条件相对成熟的后备企业。预计近两年，青海科创板和创业板企业有望实现“零的突破”。

    证券时报记者：在提高上市公司质量、实现经济高质量发展方面，证监局有哪些措施？在推进企业并购重组、再融资等方面，有哪些做法和成果？

    胡巍东：一是凝心聚力建机制。国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》印发后，我局第一时间成立工作专班，制定工作方案，深入推进各项措施落地见效。坚持内部学习领会与外部宣传培训相结合，党委中心组专题学习，全局动员部署，统一思想认识；组织政府部门、市场主体、中介机构开展培训宣讲和座谈交流，凝聚共识；推动出台《青海省人民政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见》，明确责任分工，从五大方面、十九项重点举措作出全面部署，形成全省上下齐抓共管的强大合力。

    二是聚焦重点抓落实。我们坚持提高增量与优化存量同向发力，以服务推进“一优两高”，加快“五个示范省”和“四地建设”，培育“四种经济形态”为导向，以服务实体经济为宗旨，积极落实证监会工作部署和青海省政府实施意见精神，推动资本市场服务青海经济高质量发展。在提高增量方面，强调发挥青海省企业上市挂牌与直接融资协调小组作用，推动落实各级政府属地职责，各相关单位提供政策支持，将上市挂牌纳入政府目标考核体系。强调发挥青海优势，体现高原特色，重点培育孵化清洁能源、生态旅游、盐湖化工、有机农畜等行业领军企业和“专精特新”“小巨人”等特色领头企业。在优化存量方面，坚持公司治理与信息披露双轮驱动，防风险和促发展双侧发力，聚焦重点公司“一司一策”化解风险，支持符合条件企业利用再融资新政壮大主业，提升持续发展能力，目前我省2家上市公司再融资获批并在有序推进。

    三是建言献策保权益。我局积极主动参加青海省投清算组会议，就战略投资者遴选、债务偿还方案等事项，认真研究，提出意见建议，并呼吁管理人在破产重整过程中要保护投资者合法权益，维护我省在资本市场中的形象。

    落实“零容忍”

    市场生态不断净化

    证券时报记者：打击资本市场违法，落实“零容忍”要求，证监局有哪些做法？

    胡巍东：坚决贯彻落实证监会从严打击证券违法活动工作部署，从五个方面狠下功夫。

    一是学好必修课，在提高政治站位上狠下功夫。二是练好基本功，在提升专业能力上狠下功夫。三是牵好牛鼻子，在沟通协作配合上狠下功夫。四是磨好“金刚钻”，在学习宣传贯彻上狠下功夫。五是抓好新任务，在监督执纪问责上狠下功夫。

    不断提高案件办理质效，始终保持对证券违法违规行为的高压态势。2020年以来共办理案件8起，在“总对总”机制和案件线索审查质量改革的背景下，不断缩短查办期限，提升案件办理质效。

    证券时报记者：在防范化解资本市场风险方面，证监局做了哪些工作？成效如何？

    胡巍东：2020年以来，资本市场深化改革各项举措成效显著，市场生态不断净化。

    一是主动作为，有效防范化解股权质押风险。落实疫情期间支持企业政策，协调地方银行纾困支持，将3家上市公司大股东股权质押由场外置换至场内，2家变更控股股东，省内高比例质押公司由2020年的8家降至5家，质押风险有效降低。

    二是及时行动，稳妥处置重点企业风险。坚决、快速处置藏格控股大股东资金占用和违规担保风险，依法采取监管措施，督促大股东3个月内归还占款；支持和推动盐湖股份破产重整，公司暂停上市风险实质性化解，恢复上市工作有序推进；建言献策西钢集团改革脱困，助力西宁特钢实现扭亏为盈，债务风险有效降低；快速处置顺利办控股权争夺事件。另外，动态监测并定期开展公司债券风险排查，督促发行人、管理人履职进展，持续关注重点债券违约风险化解情况；持续压降证券期货经营机构不合规资管产品规模。

    三是勇担当善作为，切实履职尽责。及时了解和掌握辖区场外交易场所最新动向，向相关部门通报相关政策要求，形成监管合力，推进清理整顿工作，防范于未然。配合开展“扫街清楼”专项行动，对辖区非法金融活动回头看。

    四是查全查细查实，有效压缩私募基金管理人的违规空间。今年已开展12家（次）检查，全面了解私募基金运作情况和面临风险，与相关部门共商处置意见，为后期统筹推进风险处置和规范发展工作奠定基础。

    证券时报记者：在充分发挥好多层次资本市场的价值和作用上，当地还有哪些潜力可挖？

    胡巍东：今年6月，习近平总书记在青海考察时强调，推动高质量发展，要善于抓最具特色的产业、最具活力的企业，以特色产业培育优质企业，以企业发展带动产业提升。这为青海企业加快产业升级、补齐短板、推动创新驱动发展指明了方向。我局认真学习习近平总书记讲话精神，立足高原特有资源禀赋，与省政府各部门紧密配合，积极培育新兴产业，加快建设世界级盐湖产业基地，打造国家清洁能源产业高地、国际生态旅游目的地、绿色有机农畜产品输出地。

    一是以改革促发展。坚持改革创新，将盐湖股份打造成中国支农肥的“压舱石”、新能源的“护航者”，打造具有国际影响力的产业集群和无机盐化工产业基地，发展成为世界级盐湖产业基地。

    二是以文化促发展。加快构建“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，增强各机构行业荣誉感和归属感，强化自我约束，增强公众对行业的认知，提升行业形象和社会声誉。

    三是以服务促发展。坚持分类施策，引导法人机构提升主动管理能力，推动分支机构加快转型发展，积极搭建行业交流对接平台，促进共同发展。

    四是以监管促发展。强化监管执法，压实市场主体责任，督导各机构通过勤勉、审慎、专业的工作，真正发挥“看门人”作用。

    五是以专业促发展。加强政策咨询指导服务，主动对接各方，推进期货服务乡村振兴、稳定农业生产、支持农业供给侧结构性改革的作用。引入期货机构与辖区相关保险公司对生猪期货开展拟报备方案审核、引入补贴资金等工作，运用期货工具支持服务“三农”。

    证券时报记者：在投资者教育与保护、构建良好市场生态等方面，证监局做了哪些工作？

    胡巍东：建立依法行政长效机制。近年来，我局围绕监管工作中心，坚持把完善制度建设作为全面推进依法行政的重要抓手，在公开办事程序、强化权力制约、转变监管方式、落实“一岗双责”、整治工作作风、保护投资者合法权益等方面取得明显成效，从根本上保障了监管工作有制可依、有规可守、有序可循。

    强化制度执行。为巩固行权担责理念，严守廉洁自律底线，切实发挥制度规范履职行为、监督履职成效的作用，在全局范围内开展“学制度、用制度”专项工作，通过每年两次的制度执行评估工作实现了制度修订科学化、执行规范化、评估常态化，有力促进了监管工作在科学制度和法律法规框架内有效运行。

    加强投资者保护队伍建设。为进一步提升辖区投教宣传专业化水平，增强各市场主体投教工作的主动性积极性，不断提高服务意识和能力。组建投资者保护青年志愿者服务队，进一步强化监管部门、行业协会、投教基地、市场主体、志愿者服务队齐抓共管、凝聚合力的投保新格局，推动辖区资本市场高质量发展和投资者保护工作再上新台阶。

    推动行业文化建设落实落地。引导辖区各机构从学经验、强基础、展形象三个方面持续开展行业文化建设系列活动，在行业倡导新风气、树立新形象。

    持之以恒培养金融人才。将证券期货知识纳入国民教育体系，持续做好“校企合作”项目，择机扩大学校范围和课程类型，进一步提升青年学生金融知识水平，增强理性投资理念，提高对资本市场的认可度，储备金融人才。