亲属短线交易违规 雅本化学独董致歉

    本报记者 陈红

    继日前中衡设计高管因亲属违规买卖公司股票引咎辞职后，苏州又一家上市公司高管亲属短线交易违规。

    3月14日晚间，雅本化学发布公告称，公司接到独立董事张军出具的《关于本人亲属买卖公司股票构成短线交易的情况及致歉声明》，获悉张军亲属通过证券账户买卖雅本化学股票，存在误操作买卖公司股票构成短线交易的情形。

    具体来看，张军亲属于3月2日及3月9日累计买入公司股票1.4万股，于3月11日累计卖出公司股票1.4万股，此次交易所获盈利为2.347万元，上述交易构成短线交易。

    《证券法》第四十四条规定：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

    按照上述规定，张军亲属承诺将本次短线交易所获盈利2.347万元全部上缴公司。

    谈及本次独董亲属违规交易，雅本化学解释称：“张军为公司第五届董事会独立董事，任职期限自2022年3月1日起至第五届董事会届满日止。本次短线交易行为是由于张军亲属不清楚张军在雅本化学担任独立董事的具体任职起始日期，系操作失误造成，不具有主观故意违规的情况。经了解，公司独立董事张军事先并不知悉本次股票交易的相关情况，且未告知张军亲属有关公司经营的相关情况或其他未披露信息，不存在利用短线交易或内幕交易谋求利益的目的。”

    3月14日，北京市京师律师事务所律师孟博在接受《证券日报》记者采访时表示：“根据《证券法》第一百八十九条规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东，违反本法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，应给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。”

    除雅本化学外，《证券日报》记者梳理发现，开年至今，巨潮资讯网上沪深A股上市公司公告中，有关上市公司内幕信息知情人买卖股票核查自查的相关公告有接近200条。

    为何上市公司高管亲属违规交易事例频现？监管层及上市公司应如何把关？

    对此，京师律师事务所律师张立文向《证券日报》记者表示：“证券市场周期短、高杠杆、高收益、隐蔽性强、内幕信息可靠性，促使交易风险降低，上述是引发此类行为的核心原因。只有从监管到行政处罚、刑法惩罚多维度，不断加大强化打击和惩罚力度，才能降低违规行为的发生频率和影响程度。”

    上海久诚律师事务所律师许峰亦向《证券日报》记者表示：“上市公司高管亲属违规交易主要存在三种情况，一是对证券法律法规不够了解，主观没有太多过错但客观违规的交易；二是对证券法律法规有所了解，但存在侥幸心理。故意短线交易获利；三是涉嫌内幕交易的问题，监管应该密切关注。”

    “上市公司高管亲属违规交易屡禁不止，主要还是违规成本太低、监管不够健全，很多时候无法及时发现并及时严厉惩处，甚至新证券法之前，连处罚都没有。在新证券法施行后，短线交易已经列入必须处罚的类型，应该有所收敛。”许峰说道。

    “上市公司应该加大对上市公司董监高等人员进行证券法律法规培训的力度，作为上市公司的董监高，应该对交易以及信披的规则非常熟悉，这是法定义务。上市公司董监高及持股较多的股东，也有义务管理好配偶、父母、子女等密切关系人，严格遵守交易规则，防止不公平交易行为的出现，各个角色应该依法承担相应的法律责任。”许峰补充说道。

（编辑 上官梦露）