安青松：证券行业要从四个方面加强人才队伍建设

    本报记者 吴晓璐

    11月23日，中国证券业协会党委书记、会长安青松在2022金融街论坛年会上表示，证券行业机构是资本市场的核心中介，通过连接融资端与投资端发挥枢纽作用，成为人民共享经济增长成果的重要渠道；证券服务面向实体经济、面向千家万户，决定了证券人才素质既要重视“才”的锻造，更要重视“德”的养成，只有打造一支德才兼备的人才队伍，才能担当起建功新时代的历史使命。

    安青松表示，党的二十大报告提出健全资本市场功能，提高直接融资比重的目标任务，证券行业担当新使命，在迈向新目标的新征程上，需要从以下四个方面加强人才队伍建设：

    一是突出以专业创造价值。首先证券从业人员应当具备从事证券业务所需的专业能力；其次证券从业人员应当通过实践锻炼和培养，久久为功养成专业主义精神、合规风险意识；其三证券从业人员不是从事“推销员”角色的简单劳动，而是要在专业服务中带来客户价值增长，必须掌握为客户提供“个性化服务”的专业本领，在“量身定制”中体现专业能力，在解决“疑难杂症”中体现专业水平，在为客户创造价值中体现专业价值。

    二是突出以责任形成声誉。中介机构归位尽责是全面实行注册制的关键环节，也是健全资本市场功能的基础设施，证券从业人员作为资本市场“看门人机制”的执行者，在投行业务中应当认真履行核查把关的专业责任，在财富管理业务中应当认真落实为客户负责的信义义务。

    三是突出以服务建立信任。证券公司作为连通投资与融资两端的核心中介，应当不断优化服务质量和服务水平，全面提升综合金融服务能力，聚焦服务“硬科技”、创业创新、“专精特新”企业的融资需求，推动国有资本和国有企业做强做优做大，促进民营经济发展壮大；聚力增加居民财产性收入、扩大中等收入人群，推动财富管理和买方投顾业务发展。

    四是突出以质量赢得竞争。随着全市场注册制的推行和资本市场功能的健全，证券行业发展生态将从“数量竞争”转向“质量竞争”转变，证券中介服务方向将从“可批性”向“可投性”转变，人员素质与执业质量将形成密切正相关关系，甚至成为决定经营成败的关键因素。应当从公司治理和行业治理两个层面，进一步优化人员管理制度机制，建设人员执业全过程信息记录数据库，建立从初始水平登记与持续执业记录全链条、多维度、全周期的信息记录，实现人员执业信息管理的集中性、完整性、准确性、及时性，形成执业质量与执业声誉的激励与约束机制。

    “证券行业治理是涵盖行政监管、自律管理、公司自治三位一体的有机统一体，三者相互补位、有效衔接，在行业人才培养中形成治理合力。”据安青松介绍，近年来，中证协在监管部门指导下，履行“自律、服务、传导”的职能，坚持自律管理与行政监管的差异化定位，以文化引领、专业培养、责任担当、声誉激励为向导，推动证券行业人才队伍高质量发展的新实践。

    具体来看，主要是四个“加强”：加强文化引领，推动形成合规、诚信、专业、稳健的发展理念；加强专业培养，发挥自律管理先行一步的示范作用；加强责任担当，发挥好资本市场“看门人”作用；加强声誉激励，引导形成诚实守信、勤勉尽责的职业操守。

（编辑 田冬 上官梦露）