上交所总经理蔡建春：积极向科技要动力要效能 全力打造数字智能型交易所

    本报记者 吴晓璐

    “2021年以来，在中国证监会统筹领导和科技监管局的具体指导下，上海证券交易所顺应数字化发展新趋势、新要求，不断深化数字化转型思维，大力推动交易所数字化转型和行业数字化生态建设。”11月2日，在“行业基础设施数字化发展”论坛上，上海证券交易所总经理蔡建春表示。

    据蔡建春介绍，上交所积极落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》，结合上交所实际，制定发布上交所“十四五”科技战略规划，制定数字化转型方案，完善信息技术整体布局，形成清晰明确的科技发展蓝图、目标定位和实施路线。要积极向科技要动力、要效能，聚焦“数字让监管更加智慧”愿景，全力打造数字智能型交易所。

    据记者了解，证监会科技监管局于2022年11月在全行业开展“证券期货业数字化转型宣传月”活动，通过搭建交流平台，促进经验分享，共同营造行业金融科技创新氛围。由上海证券交易所承办的“行业基础设施数字化发展”论坛是整个宣传月活动的第一场活动。

    以数字化转型促进资本市场高质量发展

    “贯彻新发展理念，以数字化转型促进资本市场高质量发展。”蔡建春表示，上交所结合新形势新任务，适度超前部署现代资本市场基础设施数字化建设，以数字化转型推动行业发展的质量变革、效率变革、动力变革，促进资本市场高质量发展，提高资本市场服务实体经济的效能。

    一是稳步推进交易系统建设。核心交易系统不断优化，配合支持多项业务创新，实现股票期权、做市商等重大业务上线。上线基于新架构的新债券交易系统和交易网关系统，大幅提升了技术性能和投资者体验。同时，稳步推进新竞价、新期权等交易系统建设，促进交易系统自主掌控、技术领先和灵活应用。

    二是推动监管与服务的数字化转型。打造“一网通办”，实现会员进一张网办全部事，优化提升用户体验，深化监管科技运用，构建画像系统、科创板智能辅助审核平台等监管基础平台，建立了数据分析师队伍，持续提升一线监管数字化、智能化水平。建智能高效的数字化办公平台，形成对人、财、物、事的“一网统管”，以科技手段提高管理以及廉政风险防范。

    三是夯实现代化数字基础设施建设。推出安全高效、绿色节能的数据中心服务，打造多元服务的金融云平台，为金融机构提供安全易用的云服务和云产品。与相关政府机构合作，共同推进大数据普惠金融应用，发挥公共数据开发应用的示范效应。同时，上交所还积极参与证监会四大工程建设，承建了行业监管云平台以及监管大数据仓库，助力行业降本增效。

    坚决维护行业关键基础设施安全

    “统筹发展与安全，坚决维护行业关键基础设施安全。”蔡建春表示，作为资本市场关键基础设施，上交所在数字化转型过程中，坚持安全与发展两手抓，实行“三位一体”，统筹推进系统运行安全、网络安全、信息数据安全管理，夯实交易所安全运营的基础。

    一是加强信息安全风险管理。结合巡视整改重点任务，严格落实“三法一条例”等国家对信息安全的要求，扎实推进新系统安全管理和关键信息基础设施建设。将核心交易系统的信息安全等级保护提升至四级标准。健全网络安全防护和灾备体系建设，制定信息技术管理办法及风险管理办法，建立数据分类分层管理和数据安全管理事件应急机制。

    二是加强科技自立自强。制定上交所信息技术系统自主可控整体规划，明确信创工作的目标和实施路径，明确适度超前的信创工作目标，2022年整体信创投入超过50%，加速推进新一代核心交易系统的信创建设，增强了行业整体自主可控能力。

    “数字化发展方兴未艾，证券期货行业在数字化浪潮中仍面临诸多机遇和挑战。”蔡建春表示，下一步，上交所将认真贯彻落实二十大精神，以更大力度推动科技创新，加快建设科技引领的世界一流交易所建设。上交所将以先进技术为引领，建设高质量的数字基础设施，向全行业提供高标准、多功能的数字化增值服务，推动行业数字化生态建设的共建、共制、共享，助力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

（编辑 何帆 上官梦露）