操纵60个账户配资炒股 两个月不到获利超3000万元 证监会出手重罚！

    证监会出手重罚操纵股价案！

    近日，证监会官网挂出的一则行政处罚决定显示，2018年3月30日至2018年5月22日期间，张飞、张雄控制“包某莹”等60个账户采用连续交易、盘中和尾盘拉抬股价等手段操纵“弘宇股份”，累计盈利3163.44万元。

    证监会决定，依法没收两人违法所得并处以9490.32万元罚款，为违法所得的三倍。其中，对张飞处以6327万元罚款，对张雄处以3163万元罚款。并对二人采取市场禁入措施，其中对张飞采取10年证券市场禁入措施，对张雄采取5年证券市场禁入措施。

    使用60个账户配资炒股操纵手法曝光

    根据行政处罚决定书，张飞、张雄分工协作、相互配合，是共同实施主体。张飞主要负责股票交易决策，同时负责与部分配资中介沟通事宜。张雄主要负责配资账户和资金招揽，部分时段负责交易，起配合作用。

    2018年3月30日至2018年5月22日，张飞、张雄控制使用60个证券账户，集中资金优势、持股优势，连续交易“弘宇股份”，操纵该股交易价格。

    证监会曝光了具体的操纵手段：一是，利用资金优势，涉案期间，涉案账户组实施交易“弘宇股份”行为，累计买入成交量为2839万股，买入成交额逾10.45亿元，累计卖出成交量为2824万股，卖出成交额近10.73亿元。涉案账户组主动申买量占市场主动申买量的平均比例为33.94%，占比超过30%的交易日有17天，申报占比最高为68.67%。

    二是，利用持股优势，涉案账户组合计持股占总股本比例超过5%的交易日有11天，最高占比为8.3%。涉案账户组持有流通股数量占该股实际流通股数量的平均比例为16.67%，占比超过10%的交易日有28天，最高占比为33.21%。

    三是，实施连续交易，涉案账户组连续实施交易“弘宇股份”行为。涉案期间，涉案账户组成交量占该股市场成交量的平均比例为24.12%，占比超过20%的交易日有20天，占比最高为44.83%。

    值得注意的是，两人多次实施盘中和尾盘拉抬股价行为，并趁机反向卖出获利。以“时段内涨幅2%以上且时段买成交占比30%以上”为标准测算，账户组在36个盘中时段拉抬股价，股价最低涨幅为2.02%，最高幅度为8.20%。

    涉案期间，“弘宇股份”价格涨幅为20.13%，中小板指数涨幅为1.31%，该股涨幅偏离板块指数涨幅18.82%。张飞、张雄通过操纵股价违法盈利3163.44万元。

    2017年8月2日上市的“弘宇股份”，被操纵时为一只上市不满一年的小盘次新股。翻看历史K线图可以清晰的看到，2018年3月30日起有两拨拉升，此后便是慢慢下跌路，股价几乎腰斩。

    黄色框内为操纵价格期间

    当事人否认辩称违法主体并非个人

    在本案听证过程中，张飞、张雄提出了申辩：第一，该案违法主体应认定为湖北深沪通资产管理有限公司（以下简称深沪通公司），而非个人；第二，应认定张飞为主要责任人员，不应认定张雄为主要责任人员，张飞为深沪通公司设立人和实际控制人，在本案交易过程中起关键作用；第三，两个信托账户并非张飞、张雄实际控制。

    经复核，证监会认为，该案违法所得并未归属深沪通公司，且当事人虽不是公司工商登记的股东，未在深沪通公司任职，但实际控制了该公司，二人的相关决策并未经公司治理程序转化为公司意志；张飞、张雄属于共同实施主体，张雄自认与张飞实际控制深沪通公司，且有聊天记录证明张雄直接参与“弘宇股份”的交易安排，可以综合认定张雄是本案违法主体；信托账户资金流水证明、配资名单包括信托账户信息、笔录与聊天记录证明均可说明两个信托账户实际由张飞、张雄实际控制。

    最终，证监会决定，没收张飞、张雄操纵“弘宇股份”的违法所得3163.44万元元，并处以9490.32万元罚款。其中，对张飞处以6326.88万元罚款，对张雄处以3163.44万元罚款，并对二人采取市场禁入措施。

    证监会：坚决打击操纵市场等违法违规行为

    操纵市场、内幕交易严重破坏市场交易秩序，是影响证券市场健康发展的“沉疴顽疾”，也是证监会稽查执法严厉打击的重点。

    据悉，2020年以来，证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起，合计占同期新增案件的52%；作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件，罚没金额累计超过50亿元；向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线索41起、内幕交易123起，合计占移送案件总数76%，移送犯罪嫌疑人330名。

    证监会表示，下一步将坚决贯彻中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，落实“零容忍”工作方针，立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益的监管大局，密切关注市场动态，密切关注账户联动，密切关注异常交易，依法依规严肃查处操纵市场和内幕交易等行为，持续净化市场生态，为资本市场高质量发展提供坚强法治保障。