海南证监局：优化存量增加供给 提质增效开新局

    “2021年，海南证监局将继续贯彻落实证监会党委关于提高上市公司质量的工作部署，结合海南自贸港建设，深入推进提高上市公司质量行动和上市公司治理专项行动，稳步提升辖区上市公司质量，服务辖区实体经济发展。”海南证监局负责人日前在接受中国证券报记者专访时表示。

    上市公司提质增量效果显著

    海南证监局表示，2020年以来，海南证监局专项推进提高上市公司质量，优化增量、调整存量，防范化解重点领域风险，凝聚各方合力，全力推动辖区上市公司高质量发展。主要体现在五个方面：一是专项推进，强化体制机制保障。二是凝聚共识，增强工作合力。三是加强培育，推动优质企业上市。四是强化宣传，统一共识凝聚合力。五是守牢底线，防范化解重点领域风险。

    海南证监局表示，去年以来，海南证监局推动出台相关意见，开展推动提高海南上市公司质量专项行动，制定印发提高海南上市公司质量2020年-2022年行动计划，明确五个方面主要任务和保障措施。开展公司治理专项行动，组织辖区上市公司开展公司治理自查自纠，督促上市公司规范运作、稳健经营，形成公司规范治理的长效机制。

    海南证监局称，该局深入调研，精准服务后备企业。开展“资本市场进园区”等服务活动，对接海南省政府有关部门、重点园区和国有企业，梳理符合上市条件的潜在企业名单并开展实地走访，解答企业疑点难点，跟踪了解企业上市工作进程。做好政策宣传工作，提高企业运用资本市场能力。制作介绍资本市场有关情况的宣传课件，赴辖区企业开展政策宣传和上市培训工作，提供政策咨询。举办创业板改革和境外上市专题培训，推动企业赴创业板和境外上市融资。协调解决企业上市公司中存在的问题。多次赴企业、证券交易所和政府部门，推动解决呀诺达等企业上市进程中遇到的问题，加快企业上市进程。优化辅导备案流程，严把上市入口关。结合监管实践，优化辅导监管工作规程，明确以督促中介机构提高辅导质量、提高董监高合规意识为重点，提升拟上市企业规范化水平。

    海南证监局介绍，2020年以来，辖区上市公司提质增量效果显著。辖区企业在资本市场实现直接融资223.18亿元，实现并购重组45单，金额223.26亿元。辖区新增3家上市公司，上市公司数量较2019年底增长9.68%，其中金盘科技在科创板上市实现海南科创板上市公司“零的突破”。此外，1家公司已向深交所提交创业板上市申请，1家公司进入上市辅导备案，2家公司正在有序推进上市进程。辖区上市公司守法合规意识进一步增强，股票质押家数明显下降，推进公司债券风险平稳处置，上市公司质量显著提升。

    加强投资者与上市公司交流

    海南证监局表示，现行证券法对上市公司披露的信息新增“简明清晰，通俗易懂”要求。2020年以来，海南证监局积极落实证券法要求，加强对辖区上市公司的年报监管，督促做好年报披露，通过多种形式加强投资者与上市公司的互动交流，推动投资者全面了解上市公司。

    海南证监局介绍，海南证监局具体做了以下几方面工作。一是督促上市公司做好年报披露，加强年报监管。向上市公司下发关于做好年报有关工作的通知，召开辖区上市公司监管工作会议，指出此前年报披露存在的问题，并提出做好年报披露统筹安排、如实披露资金占用和违规担保情况、严格执行会计准则和财务信息披露规则等要求，督促上市公司真实、准确、完整披露年报，让投资者全面了解公司情况。

    二是举办上市公司业绩说明会，强化双向互动。海南辖区连续九年举办上市公司业绩网上集体说明会，上市公司与投资者之间呈现良好互动，帮助投资者读懂读通公司年报。

    三是组织投资者走进上市公司，推进深入交流。结合《股东来了》投资者权益知识竞赛，联合辖区行业协会和证券经营机构，组织投资者走进海南橡胶、海南海药、普利制药、海南椰岛、欣龙控股等多家上市公司和国家级投资者教育基地，让投资者通过现场参观和当面交流增进对上市公司的了解。开展“诚实守信做受尊敬的上市公司”投资者保护专项行动，在南海网开设专栏，共刊登26篇文章，增进投资者对证券法和上市公司的认识。

    海南证监局介绍，今年5月，国家发展改革委在全国优化营商环境交流现场会上公布的单项营商环境评价指标前20个标杆城市中，作为海南上市公司聚集地的海口市入选“保护中小投资者”指标，充分体现了海南辖区加强投资者保护、推动辖区上市公司与投资者加强沟通交流的成效。

    增加优质上市公司供给

    海南证监局表示，2021年，将继续贯彻落实证监会党委关于提高上市公司质量的工作部署，结合海南自贸港建设，深入推进提高上市公司质量行动和上市公司治理专项行动，稳步提升辖区上市公司质量，服务实体经济发展。

    海南证监局表示，将持续加强公司治理和内部控制监管；优化存量上市公司质量；增加优质上市公司供给；稳妥防范和处置重大风险，严肃查处违法违规行为。

    在优化存量上市公司质量方面，海南证监局表示，未来将推动主业突出的公司通过并购重组等方式实现盘活资产、提质增效、转型发展；推动经营困难的公司通过重整方式轻装上阵、重焕生机；支持上市公司灵活选择定向增发、配股、优先股等融资品种进行再融资，优化负债结构，降低财务成本。

    在增加优质上市公司方面，海南证监局提出，将加大拟上市企业培育服务力度，加强资本市场专业知识培训，推动建立统一的上市后备企业资源库，联合省政府相关部门遴选旅游业、现代服务业、高新技术产业等重点行业优质企业进行精准扶持和培育。协调加快解决拟上市企业有关问题，提高拟上市资源培育效率。配合地方政府利用自贸港政策优势，引进优质上市公司或拟上市公司。