上市公司实控人操纵市场被罚没3400余万元

    上市公司实际控制人操纵市场的违法行为，一直是证监会“零容忍”打击的对象。证监会官网5月28日披露的一份行政处罚决定书显示，时任中昌数据实际控制人的陈某铭伙同他人，以“维护股价”为名，控制101个证券账户，在226个交易日里疯狂交易“自家股票”，被证监会处以3400余万元罚没款。

    陈某铭时任中昌数据实际控制人、中昌数据控股股东上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司（下称三盛宏业）董事长及法定代表人；谢某时任中昌数据总经理。

    2018年2月9日至2019年1月16日，因为资金紧张、三盛宏业及其一致行动人所持中昌数据股票面临质押风险，陈某铭安排谢某和胡某寻找、提供证券账户和配资资金交易中昌数据，以“维护中昌数据股价稳定”。陈某铭、谢某伙同胡某，在2018年2月9日至2019年1月16日，控制使用“蔡某波”等101个证券账户（下称账户组）交易中昌数据股票。其间，陈某铭控制的企业提供保证金、利息，胡某与谢某对接追加保证金等事宜。

    证监会查明，该账户组从2018年2月9日开始建仓，持有22.2万股。2018年12月10日，账户组已持有4619.3万股中昌数据股票。2018年12月11日至2019年1月9日，账户组集中拉抬中昌数据股价。2019年1月9日，中昌数据收盘价达到峰值20.9元，账户组持股也达到峰值5630.5万股。2019年1月10日至2019年1月16日，账户组大量减持，账户组持股量减少约100%，股价累计下跌35.89%。

    2018年2月9日至2019年1月16日期间共计226个交易日，账户组均参与了中昌数据的交易。其间，账户组合计买入1.8亿股，合计28.6亿元，卖出1.8亿股，合计28.8亿元。涉案期间，账户组有52个交易日的竞价成交占比超过当期市场成交量的30%，162个交易日持有中昌数据达到总股本的5%以上。

    2018年2月9日至2019年1月16日期间，账户组通过拉抬、对倒等手段影响股票交易价格和交易量。其中，有34个交易日，中昌数据盘中股价涨幅超过2%，买入成交占比超过20%；有83个交易日，存在账户组内证券账户之间对倒交易中昌数据的情况，对倒比例大于10%的有35个交易日，大于20%的有19个交易日。

    证监会查明，2018年2月9日至2019年1月16日期间，陈某铭等人控制使用账户组，利用资金优势、持股优势连续集中交易中昌数据，同时在自己实际控制的账户之间交易，影响中昌数据交易价格，共计获利1147.22万元。证监会认为，陈某铭、谢某、胡某的行为违反了证券法相关规定，构成价格操纵。

    陈某铭提出申辩意见称，自己只希望股价稳定在预期之上，没有操纵牟利的动机和企图，不存在操纵故意。经复核，证监会认为，陈某铭、谢某知悉胡某拟拉抬股价的情况，当事人所称不存在操纵故意、操纵行为由胡某独立实施等说法不能成立。

    证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第二百零三条决定，对陈某铭、谢某、胡某没收违法所得1147.23万元，并处以2294.45万元罚款，其中对陈某铭罚款1147.23万元，对谢某、胡某分别罚款573.61万元。