证券业文化建设全面推进 “十要素”将为高质量发展注入新动能

    本报记者 吴晓璐

    “行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券行业高质量发展的‘内功’和根基。”5月22日，在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满表示，证券行业高质量发展，必须守正笃实推进证券业文化建设。

    市场人士认为，推进文化建设需久久为功。未来，证券行业要适应注册制要求，从“以牌照为中心”向“以客户为中心”转变，投行要从“打猎”文化转向“种地”文化，挖掘培育出优质企业。

    “十要素”

    明确文化建设核心

    2019年11月份，在证券基金行业召开的文化建设动员大会上，易会满提出“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，全行业逐步形成共识并付诸积极行动。

    彼时，易会满还提出了行业文化建设分阶段的发展目标和路线图，其中，2021年为全面推进期，这个阶段要基本建成与业务发展相适应的行业文化制度机制和生态体系。2022年以后，不断强化、巩固行业文化建设成果，持续推进行业文化建设。

    今年2月28日，在总结证券公司文化建设经验的基础上，借鉴国际金融监管机构的最佳实践，中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布推广《证券行业文化建设十要素》（以下简称“十要素”），从观念、组织、行为三个层次，提出落实行业文化理念的具体行动指引，得到了全行业的积极响应。

    “这项工作是资本市场长期健康发展的支柱，要从小事抓起，常抓不懈，久久为功，在行业倡导新风气、树立新形象，为行业高质量发展注入新动能、提供新支撑。”易会满如是说。

    具体来看，“十要素”为平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神以及坚持可持续发展。

    “‘十要素’是证券行业文化建设的顶层设计和纲领文件，为证券公司文化建设工作指明方向，明确了工作内涵和要求，全体从业人员需要认真学习领会。”华泰联合证券执行委员会委员张雷在接受《证券日报》记者采访时表示。

    中证协相关人士告诉《证券日报》记者，贯彻落实“十要素”是下一步证券行业文化建设的核心工作。

    在“十要素”出台之前，2020年3月份，中证协发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，2020年8月份，中证协发布《证券从业人员职业道德准则》。此外，为推动证券公司文化建设有效落地，中证协要求各证券公司结合自身特点，研究提出公司文化理念，制定文化建设配套制度和改进计划，在中证协网站公示。截至2020年底，按照合并口径共有116家证券公司报送了《文化建设配套制度和改进计划》，并定期更新文化建设工作推进落实情况。

    “自2019年11月份以来，经过一年多的持续推进，各证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得一定进展。”中证协相关负责人表示。

    投行需从“打猎”文化

    转向“种地”文化

    对于当前行业文化中存在的问题，易会满强调，需要加快补齐工匠精神、专业精神、投资者保护意识以及良好职业操守等短板，纠正过度激励、短期激励等不良风气。

    “当好资本市场‘看门人’，证券公司要认真履行中介把关责任，强化与注册制相匹配的理念、组织和能力，将保荐工作重心由项目‘可批性’转移到‘可投性’，努力为投资者提供更有价值的标的。”国泰君安证券董事长贺青接受《证券日报》记者采访时表示，对于投行而言，需加快推进由“打猎”文化转向“种地”文化，深度伴随重要战略客户共同成长。

    对于投行，易会满提出，为更好发挥投资银行价值发现的作用，行业机构要进一步突出专业能力的核心地位，不断提高专业水平，适应注册制要求，加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型，切实提升保荐、定价、承销等核心能力。

    张雷认为，投行最重要的工作是价值发现和价值判断，帮助发行人以合理价格进行证券化或融资，投行应逐步从被动“跟投”转向主动“投资”，发掘保荐更优秀的拟上市企业，真正把企业培育好，而非急于求成。

    久久为功

    厚植“忠、专、实”行业文化底蕴

    对于证券行业文化建设，易会满表示，希望大家切实担负起行业文化建设的主体责任，把文化建设融入公司治理，推动公司文化与发展战略深度融合，努力把文化建设与专业能力建设、人的全面发展、历史文化传承有机结合起来，促使“合规、诚信、专业、稳健”在全行业内化于心外化于行，久久为功厚植“忠、专、实”的行业文化底蕴，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

    贺青认为，文化建设问题的产生有其客观、现实的历史和环境因素。必须历史地、辩证地看待这些问题及其成因，要基于新发展阶段的新要求，积极稳妥推进文化建设问题的解决。

    据记者了解，未来，中证协将从以下七个方面进一步全面推进行业文化建设工作：

    一是以发布、推广“十要素”为抓手，督促行业在文化建设中具体落实，推动行业文化建设工作的深化；二是持续加强从业人员道德风险防范和声誉约束；三是强化从业人员廉洁自律管理；四是组织开展典型标杆评选工作；五是持续加强从业人员职业道德教育；六是进一步加强文化建设宣传引导；七是突出社会责任导向，提升行业社会形象。