安徽证监局召开辖区上市公司董监高培训班 夯实公司治理基础

    本报讯 近日证监会《推动提高上市公司质量行动计划》下发，安徽证监局积极行动，围绕公司治理这一上市公司质量内涵基础。2019年21日至22日安徽局在淮北召开辖区上市公司董监高培训班，邀请来自监管部门和市场机构的相关权威专家，就并购重组、公司治理、股票质押、违规担保和资金占用问题及资本市场相关制度政策和监管要求进行了阐述，并就相关监管动态及违规案例进行了分析。

    据了解，这次培训抓住“关键少数”，除安徽辖区上市公司董监高人员外，本次培训特别要求部分公司的实控人或控股股东高管参加会议，并严格培训考勤。

    会上，安徽证监局主要负责人做了题为《构建共建共治共享的公司治理体系推进上市公司质量持续提升》的专题报告，从扎实推进辖区资本市场实现高质量发展、共同推进上市公司治理体系完善两个方面，全面总结了2019年监管工作，研究分析了当前辖区资本市场的发展形势，并对辖区上市公司提出了工作要求。

    主要负责人指出，总体上安徽上市公司能主动适应经济转型升级的发展大局，聚焦主业，稳健经营，投融资水平、营运能力和创新水平不断提升，并在一定程度上带动了行业和区域经济整体发展。一是资本市场服务实体经济功能持续发挥：2019年以来，安徽辖区新增上市公司7家（含过会待发4家），总家数达108家，上市公司股权融资及各市场主体资本市场直接融资共计2053.48亿元；二是防范化解股权质押风险工作有序推进：已有6家上市公司股票质押风险通过股权转让、国资介入及补充质押担保物等方式得以化解，累计获得融资支持3.85亿元；三是依法打击违法违规行为力度不断加大：目前已采取行政监管措施5家/人次，立案调查5起，作出行政处罚（或事先告知书）30余人次，对个别严重违反证券法规人员依法采取了市场禁入的措施，形成有力的市场震摄；四是资本市场监管的“一个合力”正逐步形成：大力推进“三点一线”监管协调机制建设，积极适应科技监管新形势。在充分肯定成绩的同时，主要负责人剖析了影响安徽上市公司发展质量的突出问题，要求各公司对此予以高度重视、主动识别，预研预判、提前布局，及时防范、积极处置。

    安徽证监局主要负责人还重点结合学习贯彻十九届四中全会精神及落实证监会提高上市公司质量行动计划的内容，深入分析了提高上市公司质量、完善公司治理的丰富内涵，从构建外部监管合力、推动董监高履职尽责两个方面，阐述了推动上市公司提升治理水平、实现高质量发展的工作方向。

    一方面，监管部门要树立共建共治共享理念，营造完善公司治理氛围。今年以来，安徽局围绕营造强化公司治理的浓厚氛围重点做了五项工作：一是提炼公司治理应知应会，由简入深强化理解掌握。二是坚持管少管精，发挥关键少数表率作用。三是强化监管问责，坚决打击各种治理乱象。四是落实上市公司质量提升专项行动，推动各项改革举措落实。五是加强监管协作，形成共建共治共享的治理工作机制。围绕加强投资者利益保护，创优安徽资本市场营商环境。

    另一方面，上市公司及董监高人员要切实履职担当，担负起公司治理的首要责任。一要敬畏市场，做到忠实勤勉尽责想担当。积极发挥“头雁效应”，既要做严格职业操守的“带头人”，也要做上市公司规范运作的“把关人”，更要成为尊重遵循市场自身运行规律的“关键人”。二要敬畏法治，强化规范运作意识敢担当。自觉尊崇法治，严格执行监管制度，坚决维护制度刚性，切实提高依法经营履职、运用制度干事创业的能力本领，敢于对侵占上市公司利益的行为说“不”。三要敬畏专业，提高履职尽责能力善担当。强化专业能力，做学法、用法、懂法、守法的引导者，做知责、明责、担责、尽责的带头人，紧跟市场发展形势，把握监管政策动向。四要敬畏投资者，重视投资者利益保护能担当。推动投资者利益保护各项法律法规和政策要求落地见效，忠实于上市公司利益，忠实于投资者合法权益保护。勤学、善思、笃行、克己，心中严守“四个敬畏”，行为勿踩四条“底线”，做到“守之以谦，行之以实”，共同促进安徽上市公司实现高质量发展。（黄群）

（编辑 上官梦露）