深交所监事会：推进统一风险监测平台建设 进一步完善风险管理工作基础

    2018年会员大会以来，深交所第二届监事会持续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，认真贯彻落实中央经济工作会议、全国金融工作会议决策部署，在深交所党委领导下，按照会员大会决议要求，贯彻新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，不断完善监督职能，凝聚内外监督合力，充分发挥监督作用。积极推动深交所进一步优化完善内部治理机制，提升合规运作水平和风险防控能力，切实打好防范化解重大风险攻坚战，各项工作取得积极成效。

    一、2018年主要工作

    （一）强化自身建设，贯彻落实法律法规要求。密切跟进重要法律规章制定修订情况，及时组织学习法规要点、领会法规精神、落实法规要求，全面夯实依法履职基础。深入学习贯彻新修订的《证券交易所管理办法》《深圳证券交易所章程》，全面掌握各项新规定新要求，坚持党的领导，完善监督机制，进一步理顺监事会与所党委、理事会、经理层的关系。

    （二）夯实履职基础，组织听取重点工作汇报。听取技术体系建设的汇报，对深交所在技术领域长期大力投入和取得的突出成绩，特别是自主研发第五代交易系统、保持连续16年安全运行记录给予高度肯定。

    （三）丰富工作抓手，推动完善合规审查机制。证券交易所是资本市场核心机构和重要平台，所作决策必须符合法律法规要求，与党和国家方针政策保持一致。进一步完善合规审查机制，可以更好地为深交所科学规范决策提供专业支持，为监事会履行监督职能提供新的有力抓手。

    （四）促进合规运作，持续严格财务内控监督。以合规、安全为导向，针对重点事项加强财务内控监督，审议通过年度财务预决算报告和内部审计半年度、年度工作报告，督促加强工程管理、技术管理等审计工作，完成8项审计项目，着力提升内部规范运作和安全运行保障水平。

    （五）严守风险底线，全面加强风险管理监督。认真贯彻落实中央关于防范化解重大风险有关决策部署和证监会相关工作要求，切实扛起风险管理监督职责，充分发挥会员监事市场优势、专业优势、信息优势，持续强化风险管理监督指导。

    （六）加强日常管理，切实落实履职尽责监督。列席理事会、总经理办公会等重要会议，监督理事、高级管理人员履职尽责，确保各项重大决策合法合规。积极配合落实上级组织要求，督促交易所全面贯彻落实中央金融工作方针政策和证监会决策部署。

    （七）延伸监督链条，不断完善下属机构监督。以实现集团化管理为目标，积极推进实施专项审计，推动下属机构提升规范运作水平，夯实集团化发展基础。

    （八）配合外部监督，督促落实巡视审计整改。高度重视发挥巡视、审计等外部监督力量，针对有关反馈意见逐一制定整改措施，督促抓好巡视整改措施的组织落实和成果验收，以整改为契机，切实健全规则制度，提升管理水平，夯实发展基础。

    （九）提出意见建议，推动加快改革发展进程。发挥会员监事纽带作用，围绕深交所中心工作，积极提出意见建议。一是加快推进人才强所规划实施落地，进一步稳定人才预期，打造交易所高素质、专业化的人才队伍。二是进一步发挥专业管理委员会重要作用，探索在其他业务条线建立专业管理委员会，完善协调工作机制，形成所内工作合力。三是进一步发挥技术引领作用，为夯实行业技术基础、提升行业技术能力做出积极贡献。监事会组织所内部门及时梳理有关意见建议，结合工作实际组织研究落实，加快推进改革发展重点任务。

    二、2019年重点工作

    监事会是深交所法定监督机构，承担着促进规范运作、强化风险防控的重要职责，必须切实将思想和行动统一到党中央对经济金融形势的分析判断和经济金融工作的方针政策上来，积极服务金融供给侧结构性改革，按照证监会“四个必须”“一个合力”工作要求，认真落实会员大会决议，围绕打好防范化解重大风险攻坚战、维护资本市场稳定健康发展的工作主线，按照深交所章程规定，认真履行好履职尽责监督、财务内控监督、风险管理监督、下属机构监督四项基本职能，创新工作方法，凝聚各方力量，提升监督效能，全力保障深交所规范稳健有序发展。

    一是强化合规审查，推动提升规范运作水平。监事会是深交所内部监督体系的重要组成部分，担负着监督深交所执行法律法规、章程和业务规则重要职能，要督促优化完善合规审查工作机制，规范工作程序，丰富审查方式，找准工作重点，进一步加大审查力度。加强对合规审查意见落实情况的动态管理，切实将合规审查工作推向深入、落到实处。

    二是坚持底线思维，推动加大风险防控力度。督促构建系统化风险管理制度框架，推进统一风险监测平台建设，进一步完善风险管理工作基础。督促进一步梳理完善业务规则体系，优化工作流程和操作要求，提升监管工作规范化水平。推动提升业务连续性保障能力，稳步推进关键信息基础设施国产化，确保市场安全稳定运行。

    三是加强检查督导，推动提升内部管理水平。加强财务内控监督力度，督导实施重点领域专项审计，促进相关决策程序更合规、资金使用更合理、管理机制更规范、业务运行更稳健。督促强化下属机构全面落实《下属机构管理办法》，开展下属机构专项审计，督导下属机构强化财务和人力资源管理，进一步提升交易所集团化管理水平。

    四是夯实履职基础，推动形成多方监督合力。进一步加强与纪委工作的协同配合，与理事会、经理层沟通协作、强化监督，推动优化完善业务、风控、内审三道防线，加强对下属机构监事会工作的指导，形成分层次、多元化、内外结合的监督合力。健全完善监事单位与深交所的日常联络互动机制，全面掌握深交所发展动态，提升监督的主动性、针对性、有效性。