深交所理事会：围绕金融工作三项核心任务 推动深交所各项工作迈上新台阶

    2018年是贯彻落实党的十九大精神的开局之年，是改革开放四十周年，也是我国发展进程中意义非凡的一年，三大攻坚战开局良好，供给侧结构性改革深入推进，改革开放力度不断加大，面对错综复杂的外部环境，我国经济总体平稳、稳中有进，朝着全面建成小康社会的目标又迈进了坚实的一步。一年来，深交所第四届理事会深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，认真贯彻落实党和国家路线方针政策及中国证监会决策部署，按照会员大会决议要求，贯彻新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，全面落实新修订《证券交易所管理办法》要求，团结带领广大会员，持续完善交易所治理结构，着力补齐监管制度短板，全力维护市场稳定运行，积极推进改革创新发展，不断提高决策科学性、规范性水平，推动深交所更好地服务国家经济社会发展全局。

    一、2018年主要工作

    过去一年，第四届理事会勤勉尽责、锐意进取，着力从三个维度开展工作，推动深交所市场建设取得积极成效。一是深化决策职能。根据新修订《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》规定，再次修订深交所会议工作规则，进一步强化理事会决策职能。全年理事会召开现场会议2次、非现场会议15次，形成决议22项，有力推动深交所各项工作。二是强化制度建设。将补齐监管制度短板作为重要基础工作抓实抓好，审议通过各类业务规则20余项，推动完善交易所业务规则体系，进一步提升一线监管效能。三是优化平台功能。着力发挥理事会平台纽带作用和理事“头雁效应”，完善机制、拓宽渠道，引导会员积极参与深交所市场建设，充分调动会员积极性。在此基础上，重点做好以下几方面工作。

    （一）统筹发展全局，坚决落实金融工作三项任务

    一是认真落实中央部署，坚持服务实体经济。贯彻落实习近平总书记民营企业座谈会重要讲话精神，审议通过股票质押式回购交易及相关违约处置、转让价格等事项，支持上市公司纾解质押困境。

    二是强化重点风险防控，维护市场安全运行。贯彻落实习近平总书记在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班上重要讲话精神，健全完善理事会市场风险委员会工作制度机制，推动交易所设立风险管理委员会，审定首席风控官人选，推动形成分层次、多维度的风险管理架构，促进风险管理工作常态化、机制化、系统化。

    三是推动深化改革创新，夯实市场发展基础。坚持市场化原则，推动持续完善创业板改革方案，优化创业板发行上市条件，完善再融资、并购重组制度，促进提高创业板包容性和覆盖面，增强深市创新资本集聚效应。审议通过深港通业务实施办法修订草案，推动内地与香港股票市场交易互联互通机制北向交易投资者识别码制度落地，进一步优化互联互通机制，强化跨境监管协作。

    （二）凝聚会员力量，全力推进市场建设重点工作

    一是积极推进期权业务筹备，支持交易所加快丰富产品序列。推动会员单位积极参与深交所期权业务筹备，共80多家会员与交易所进行对接，反复测试、充分磨合，不断夯实运行基础，推动期权业务准备工作全面就绪。

    二是研究优化退市制度规则，支持交易所完善优胜劣汰机制。审议通过4项上市公司重大违法强制退市相关制度，强化交易所退市决策主体责任。

    三是深入开展一带一路合作，支持交易所优化国际发展布局。有序推进达卡证券交易所股权收购工作，推动跨境资本服务平台（V-NEXT）在35个国家或地区建立合作网络，引导会员积极参与深交所境外路演交流项目，推动深交所深度参与“一带一路”沿线国家资本市场合作，支持深交所高水平对外开放。

    四是着力推动扩大深市规模，支持交易所增强直接融资功能。引导会员扎实做好IPO和地方债发行承销工作，全年向深交所输送48家新上市公司，地方债发行规模同比增长4.5倍。

    五是协同促进行业科技发展，支持交易所发挥技术引领作用。推动召开深交所2018年技术大会，整合行业信息技术研究资源，打造以深交所为核心的技术生态圈，推动行业技术水平整体提升。

    （三）加强自身建设，推动完善交易所治理结构

    一是组织召开会员大会，探索创新治理运行机制。二是全面落实办法要求，推动强化自律监管职能。三是完善决策咨询机制，实现专门委员会常态化运作。

    二、2019年重点工作

    2019年是新中国成立70周年，是全面建成小康社会关键之年，也是资本市场深化改革发展、助力经济高质量发展至关重要的一年。党中央高度重视金融工作，习近平总书记多次作出重要指示批示，对深化金融供给侧结构性改革、防范化解金融风险和增强金融服务实体经济能力作出部署。交易所是国家金融体系的重要组成部分，在推进落实金融工作核心任务方面发挥着关键作用，理事会作为交易所决策机构，要主动对接党和国家大政方针，把思想和行动统一到党中央对国际国内金融形势的判断和深化金融供给侧结构性改革的部署上来，创造性贯彻落实好中央方针政策和证监会工作部署。2019年深交所理事会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导，坚决贯彻习近平总书记系列重要指示批示精神和中央经济工作会议、全国金融工作会议精神，紧紧围绕金融工作三项核心任务，认真落实证监会“四个必须”“一个合力”工作要求和会员大会决议，坚持市场化、法治化原则，凝聚好会员共识，发挥好市场合力，推动深交所各项工作迈上新台阶。

    一是增强金融服务功能，提升资本市场服务实体经济能力。贯彻落实中央决策部署，深入贯彻习近平总书记民营企业座谈会重要讲话精神，大力支持民营企业发展，利用股权、债权等多种工具，推动解决企业融资难、融资贵等问题，支持企业做强做优做大。贯彻落实中办、国办《关于促进中小企业健康发展的指导意见》，支持创新企业、中小企业利用资本市场融资发展，增强市场直接融资功能。

    二是强化市场风险防控，坚决打好防范化解重大风险攻坚战。充分发挥理事会市场风险委员会和深交所风险管理委员会作用，支持交易所健全完善风险防控制度机制，重点防范股市异常波动，以及风险外溢引发系统性金融风险，促进市场发展更规范、市场预期更明确。

    三是持续深化市场改革，促进深交所市场高质量发展。完善多层次股票市场功能，加快推进创业板改革，提升创业板市场包容性和覆盖面，增强服务新经济能力。强化以信息披露为中心的上市公司监管，促进构建层次清晰、适应“四新”经济的分行业信息披露体系，真实、全面、客观反映上市公司经营状况，完善信息披露、交易监控与现场检查的监管闭环。