严监管持续 机构应从三方面规范自身发展

    择远

    最近一段时间，多家券商相继被罚，比如，贵州证监局日前对中信证券及两位保荐代表人采取了出具警示函的监督管理措施，主要是因为其保荐的安达科技上市当年即亏损。

    严监管，是证监会2024年工作的主基调之一。从对机构的监管来看，不仅开出多张“罚单”，而且查处效率明显加快，处罚力度显著提升。

    事实上，监管部门一直都在强调对包括机构在内的市场各参与主体进行严监管。在今年全国两会期间，证监会主席吴清表示：“我们将瞪大眼睛，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打。”今年4月份，吴清在接受媒体专访时表示：“机构监管要推动回归本源，做优做强，进一步压实‘看门人’责任，引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。”

    一系列重磅文件亦对此作出重要部署。今年4月份国务院印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》提出，“加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强”；日前发布的《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》提出，“对存在重大违法违规行为的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务，严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度”。

    笔者认为，监管部门频繁发声，一系列重磅文件接连发布，释放的都是严监管的信号。这就要求机构要进一步健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，推动自身的规范发展，助力高质量资本市场体系建设。

    一是要自觉找准自身在行业、资本市场的角色定位，聚焦主责主业，发挥自身优势，提升专业服务能力；要树立正确经营理念，处理好功能性与盈利性关系，努力将自身发展融入国家发展大局。

    二是要树牢“合规创造价值”理念，健全风险防控机制，压实风险管理主体责任，提升合规风控水平，压实合规底线；要加强穿透式管理，加强对相关人员的执业质量监督力度，完善考核问责机制，全面提升履职能力。

    三是要履行好资本市场“看门人”的职责，高标准严要求对标各层次资本市场的上市指标，推荐真正具备成长性和投资价值的企业登陆资本市场，为资本市场输送高质量的源头“活水”；要切实扛起防范财务造假的责任，充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况。

    在“两强两严”（强本强基、严监严管）的监管基调下，严监管趋势愈发明显。机构应切实扛稳主体责任，加强自身能力建设，当好资本市场高质量发展的有力推动者，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。