制度人才双驱动 陕西上市公司治理水平提升

    去年以来，证监会先后修订《上市公司治理准则》《上市公司章程规范指引》，对贯彻新发展理念、加强中小投资者保护、优化治理机制等提出一系列新要求。对此，陕西证监局高度重视，以制度修订和人才培养双轮驱动，着力推动辖区上市公司切实提升规范运作水平，为实现高质量发展筑牢根基，辖区近年来上市公司治理水平已有显著提升，运行更加规范，内控更加有效。

    以陕西煤业为例，公司上市后，不断提高公司法人治理水平，积极引进战略投资者，以实现治理结构的优化。

    公司重视董事会成员的专业性与多样性，设立非独立董事4人，均长期深耕于煤炭行业安全生产、经营管理、风险防控等核心业务；独立董事3人，分别来自国家能源发展改革研究中心、煤炭及大宗商品供应链金融公司以及从事并购重组的金融机构。并在董事会下设立安全健康与环保委员会，力争为公司绿色安全高效发展保驾护航。2015年，董事会提前决策，先于供给侧改革，开展了资产重组工作，淘汰了部分落后产能。2016年，继续响应国家供给侧改革号召，开展了第二次资产重组工作。通过两年两次资产重组，优化了产能结构，降低了人员成本，提升了资产质量，为实现高质量发展奠定基础。

    自上市以来，公司重视发掘长期稳定的投资者成为公司的合作伙伴。2019年，成功引进华夏人寿成为长期战略股东，拟授予董事席位，以保证股权结构与市值的稳定。

    另一家公司航发动力于2013年重组上市后，不断完善治理结构，公司党委会、股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职，不断完善决策机制、执行机制及监督机制，使公司从内部运行体制机制到公司发展模式、思想观念都有所改进，促进了企业的进一步发展，直接融资超过200亿元，完成了传统军工企业向公众公司的转变。

    上市公司治理的规范和完善离不开监管的引导。在基础制度修订方面，陕西证监局结合新政策要求，积极组织辖区上市公司开展“公司治理自查自纠及规范整改”专项活动，引导公司全面自查，明确整改时间表，增强内部治理的规范性和科学性。对相关公司进行“一对一”专业指导，推动企业建立规范发展长效机制。2018年10月至今，辖区已有47家上市公司对《章程》进行了修订完善，进一步夯实企业规范运作基础。

    董监高是上市公司规范治理的重要推动者。坚持分层次、有重点、全覆盖地开展公司高管政策法规和内控规范培训，是提升董监高履职尽责能力的重要方式。针对陕西辖区新上市公司较多的情况，及时完善董监高入职谈话形式，现场签署《监管谈话备忘录》，申明监管要求，增强董监高依法履职的自觉性。目前已约谈公司108家/次，涉及公司高管224人/次，提醒公司董监高时刻绷紧合规之弦，确保规范稳健发展。

    值得一提的是，在推动企业科创板上市中，陕西证监局也将规范治理作为辅导监管的重中之重，督导公司逐项整改规范，最终促成3家陕西企业成功登陆科创板，位居中西部首位，加快全省科技优势转化为现实生产力。