专利处理请求待决 安翰科技申请中止审核

    曾深陷舆论旋涡的科创板申报企业安翰科技，近日主动申请中止审核，再次引起市场关注；对于本次中止审核的事由、程序，以及审核用时等情形，10月29日证券时报记者就此向上交所有关方面进行了解。

    上交所相关负责人表示，对于安翰科技在科创板发行上市申请期间涉及媒体质疑、诉讼等事项，科创板审核机构均及时予以充分关注，“坚持尊重规则、公开透明的审核方式，是在试点注册制改革实践过程中牢牢遵循的原则”。

    在投行人士看来，安翰科技选择在此时点申请中止审核偏向于“技术性”操作，原因在于审核机构的审核用时还留有余地，但公司再次回复问询的时间却不多了。

    主动申请中止审核

    10月25日，科创板申报企业安翰科技（或发行人）因主动申请并经相应程序中止审核。具体过程为，发行人于10月23日向上交所提出中止审核申请，申请理由为：2019年5月20日，发行人自重庆市第一中级人民法院取得《民事起诉状》和原告证据材料，重庆金山医疗、重庆金山科技（集团）以发行人侵犯其专利权为由，分别向重庆市第一中级人民法院提起8项诉讼。

    该项诉讼审理期间，2019年6月20日，发行人就专利侵权诉讼中原告的8项涉案专利向国家知识产权局提起无效宣告请求，并于7月16日收到专利无效宣告请求受理通知书，将于11月20日左右由国家知识产权局做出处理决定。发行人认为，该专利处理决定对本次发行上市具有重要影响，且预计在中止期间将收到处理决定，因此申请中止审核。

    证券时报记者获悉，上交所收到安翰科技中止审核申请后进行了审慎研究。由于安翰科技所涉的专利侵权诉讼事项均针对发行人核心产品，该项专利诉讼情况与《科创板首次公开发行股票注册管理办法》（简称《注册办法》）相关规定的“具有直接面向市场独立持续经营的能力”发行条件判断相关。同时考虑到国家职能部门受理了发行人的专利无效宣告请求，并将在相应时间内作出处理决定，根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（简称《审核规则》）相关规定，上交所同意发行人中止审核申请。

    据介绍，在科创板发行上市审核和证监会发行上市审核实践中，根据发行人及保荐机构主动申请而中止审核有相应规定和程序，属常规事项。申报企业涉及重大诉讼时，按照有关程序予以中止审核，也是审核中的常见现象。在以往实践中，部分企业中止时间较长，但科创板对中止时限有明确规定，最长不超过3个月。

    回复问询用时仅剩3天

    按照科创板《审核规则》，中止审核、请示有权机关等情形不计算在问询和回复时限内。审核机构在审核安翰科技发行上市申请过程中，曾就有关发行条件把握等审核事项向有权机关作过请示，扣除该请示时间外，截至10月25日中止审核决定，审核机构审核用时共计69天，发行人回复用时共计87天。根据《审核规则》，如发行人未在中止审核期限内消除中止理由所述情形，或者发行人未在规定期限内回复审核问询，上交所将按照规定程序终止审核。

    《审核规则》显示，申请股票首次发行上市的，上交所自受理发行上市申请文件之日起三个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但发行人及其保荐人、证券服务机构回复审核问询的时间不计算在内。而发行人及其保荐人、证券服务机构回复上交所审核问询的时间总计不超过三个月。

    投行人士认为，公司在7月16日已收到专利无效宣告请求受理通知书，选择在此时点申请中止审核偏于“技术性”操作，原因在于审核机构的审核用时还留有余地，但公司再次回复问询的时间却不多了。

    上交所相关人士表示，对于安翰科技在科创板发行上市申请期间涉及媒体质疑、诉讼等事项，科创板审核机构均及时予以充分关注。在既定审核规则下，通过审核问询、专项核查等方式，要求发行人作出说明，要求发行人的中介机构进行核查并发表意见，并按照相应规则督促发行人及时做好信息披露。

    安翰科技为科创板首批受理的9家企业之一，此前共经历了四轮问询。招股书曾披露，公司是全球首家获得CFDA批准的“磁控胶囊胃镜系统”三类医疗器械注册证等。不过，媒体对公司的行业地位描述、销售是否真实等方面提出了质疑。随后，公司在对上交所的回复中重申了“全球首家”的说法，并列举了相关依据；同时对公司与竞争对手重庆金山产品差异、诉讼情况以及公司与美年大健康及其关联方之间的交易真实性等问题做出说明。

    上述事件最终结果如何，尚待监管部门及市场的检验。

    上交所有关负责人此前表示，试点注册制下科创板发行上市审核将坚持市场化、法治化的改革方向，坚持以信息披露为核心的审核理念，坚持尊重规则、公开透明的审核方式，依法妥善处理企业申报和审核过程中的各种情形，推动审核工作行稳致远。