厚植法治理念 以合规文化建设 践行央企券商使命担当

    中航证券有限公司副总经理、合规总监 李从军

    党的二十大报告指出，要坚持全面依法治国，推进法治中国建设，全面推进国家各方面工作法治化。央企券商作为国家治理体系中的重要微观载体，具有“央企”和“金融”的双重属性，被赋予服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的社会使命和责任，更应加强法治文化建设，在持续深化法治央企建设中树典范、当先锋、作表率。

    法治理念是行业文化“守法是立身之本，合规是发展之基”的底线意识。因此，在弘扬、推动依法治企中应以合规文化建设为重要抓手。《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》），提出合规管理应当坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效四个基本原则，为央企券商进一步深化合规管理提供了方向。央企券商应积极培育以法治理念为核心的合规文化，共同推动资本市场高质量发展。

    党建引领、勇担使命，铸法治央企之“魂”

    坚持党的领导、加强党的建设是央企健康发展的“根”和“魂”。《办法》指出，在公司合规管理工作中，应始终坚持把党的领导融入现代公司治理，充分发挥党委把方向、管大局、促落实的领导作用，把党的领导贯穿合规管理的全过程。落实党的领导，深化党建同合规的深入融合，一要强化“关键少数”责任，央企券商领导班子应当认真履行“一岗双责”，落实“重要合规工作亲自部署、重点合规环节亲自协调、重要合规问题亲自监督”三个亲自，以党建统领推进合规建设，以合规建设推动业务发展；二要坚持思想引领，牢筑合规廉洁防线，坚持党员带学，党员监督，加强党性教育与合规宣传的深度融合；三要强化监督，常态化廉政谈心谈话，做好重大事项报告，确保公司保持风清气正的良好政治生态。

    全面覆盖、坚守理念，聚全员合规之“气”

    坚持全面管理，深化合规理念，才能凝聚央企全员合规之“气”和“魄”。《办法》指出，全面覆盖意味着要将合规要求嵌入到企业的各个业务领域、各个部门、各级子公司和分支机构，进而覆盖到每位员工，从而通过合规理念、合规意识进一步推进合规管理的细节化、深度化，最终实现多方联动、上下贯通。实现合规管理的全覆盖，央企券商既要通过建立健全各项规章制度，将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，提升依法合规经营管理水平；又要通过强化合规监督，将合规要求落到实处，提升合规管理的效率；还要通过加强合规文化建设，将合规理念深入员工心中，提升合规风险意识，从而实现全面覆盖，提升合规管理水平与成效。

    明晰权责、筑牢防线，塑合规职责之“形”

    明确权责内容，落实“管业务必须管合规的要求”，才能明确合规职责的“体”与“形”。《办法》指出需明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任。央企券商在合规管理中，首先应强化各业务及职能部门主体责任落实，完善合规义务及风险清单制度，确保业务人员明晰重点风险事项，防范违规风险，筑稳“第一道防线”；其次由合规管理部门加强统筹协调，建立健全合规管理体系，明确逐级合规审核范围、审核标准、审核程序，细化合规评估与考核，持续打牢“第二道防线”；最后强化纪检监察、审计等部门监督责任，坚持独立审慎，强化检查监督，督促立行立改，严肃违规问责，坚决守卫“第三道防线”。

    务实高效、科技赋能，强合规管理之“筋”

    建立符合企业实际的合规管理体系，加强对重点领域，关键环节和重要人员的管理，充分利用科技手段，才能强健合规管理的“筋”与“骨”。《办法》指出，合规管理既要立足企业自身实际，实事求是地构建起符合自身经营特色、业务流程的合规管理体系，也要用开放积极的态度拥抱科技，用科技推动管理效能。央企券商应当加快推进合规管理信息化、数字化建设，探索建立合规管理在线监管系统，加强对重点领域、关键节点的管理，通过大数据等手段，实现合规风险在线识别、评估和管控，切实提高管理效能。

    打造法治央企券商，必须把法治思想全面贯彻到央企券商的法治合规中来，以合规诚信为本、稳健专业为基，抓牢所有经营活动符合法律法规、监管规定的工作准绳，持续提升合规管理质效，筑牢合规风险防线，为资本市场的高质量发展奠定坚实的法治基础，为推动证券行业高质量发展持续赋能。

    （CIS）