4家机构受到全国股转公司纪律处分！被罚券商IPO辅导时间近5年 进展如何？

    受“蓝山科技案”影响，华龙证券等4家中介机构近日受到全国股转公司纪律处分。

    全国股转系统监管公开信息显示，华龙证券股份有限公司在为蓝山科技申请公开发行股票并在精选层挂牌事项提供保荐服务的过程中未勤勉尽责，赵宏志、李纪元作为直接负责的主管人员，对上述违规行为负有主要责任。全国股转公司决定对华龙证券、赵宏志、李纪元采取公开谴责的监管措施。

    与此同时，中兴财光华会计师事务所及相关责任主体、北京天元律师事务所及相关责任主体同样被全国股转公司采取公开谴责的监管措施；开元资产评估有限公司及相关责任主体受到全国股转公司通报批评。

    4家机构受到

    全国股转公司纪律处分

    3月22日，全国股转公司披露关于华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京天元律师事务所和开元资产评估有限公司等四家机构及相关责任主体的纪律处分情况公示，上述机构及相关人员均曾为蓝山科技提供相关中介服务。

    全国股转公司表示，华龙证券股份有限公司在为蓝山科技申请公开发行股票并在精选层挂牌事项提供保荐服务的过程中未勤勉尽责，赵宏志、李纪元作为直接负责的主管人员，对上述违规行为负有主要责任。

    中兴财光华会计师事务所在为蓝山科技2017年至2019年年度财务报表和2020年公开发行股票事项提供审计服务的过程中，存在重大缺陷，未获取充分、适当的审计证据，未保持职业怀疑，导致其未能发现蓝山科技严重财务造假行为，进而导致其最终出具的2017年度至2019年度审计报告、《公开发行说明书》中披露的审计机构关于2017年度至2019年度审计声明文件均存在虚假记载。刘永、李铁庆、赵海宾对上述行为负有主要责任。

    北京天元律师事务所采取书面审查、函证和访谈等方法对蓝山科技进行查验中未勤勉尽责，所出具的法律意见书存在虚假记载，贺秋平、高媛是直接负责的主管人员，对上述违规行为负有责任。

    开元资产评估有限公司在向蓝山科技提供资产评估服务过程中，未勤勉尽责，所出具的《资产评估报告》存在虚假记载，李厚东、钟晓夕为直接负责的主管人员，对上述违规行为负有责任。

    全国股转公司决定，对华龙证券、赵宏志、李纪元，对中兴财光华会计师事务所、刘永、李铁庆、赵海宾，对北京天元律师事务所、贺秋平、高媛进行公开谴责的监管措施；对开元资产评估有限公司、李厚东、钟晓夕进行通报批评。

    记者注意到，蓝山科技和华龙证券等4家机构及相关责任人在2021年11月就曾受到过证监会作出的行政处罚。除此之外，全国股转公司也在去年12月发布《关于给予北京蓝山科技股份有限公司纪律处分的决定》，决定给予蓝山科技公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

    华龙证券IPO进展如何？

    在受到处罚的4家中介机构中，作为蓝山科技首次公开发行股票保荐机构的华龙证券目前正在处于上市辅导阶段。随着处罚结果的落地，华龙证券IPO的工作也正在推进重启当中。

    公开资料显示，华龙证券成立于2001年，是唯一一家注册地在甘肃省的全牌照证券公司。2016年初，华龙证券在新三板挂牌，同年底顺利增资扩股，引入山东国投、浙江永利、甘肃公航旅、甘肃国投等33家省内外知名企业。

    华龙证券2020年年报数据显示，公司实现营业收入19.17亿元，同比下降7.61%；净利润5.01亿元，同比增长41.96%。其中，经纪业务及自营业务占公司营收比重较大，分别为6.46亿元和5.19亿元，毛利率为44.46%和60.98%；投行业务表现欠佳，营业收入为1.26亿元，毛利率为-22.33%。在2021年证监会公布的证券公司分类结果中，华林证券由2020年的B级上升至BBB级。

    2017年，华龙证券开启首发上市之路，聘请中信证券作为保荐机构，报送上市辅导备案并获受理。中信证券在2022年1月披露的《关于华龙证券股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第十三期）》显示，自2017年4月开启上市辅导以来，中信证券已协助华龙证券推进包括房产确权、公司治理规范、历史沿革梳理、私募投资基金子公司整改情况、董监高变动情况、行政处罚及整改情况等辅导措施。

    对于行政处罚及整改情况，中信证券表示，华龙证券多次召开党委会、总经理办公会通报立案调查及处罚事项情况，研究部署风险排查和舆情应对并落实整改相关工作，对公司经营发展中存在的问题全面检视剖析原因并严肃整改。截至目前，辅导对象严格按照整改方案有序推进整改工作，整改进展顺利。

    为了进一步推动上市工作，华龙证券的市场化改革方案也在去年12月获得批复。华龙证券面向社会公开选聘4名职业经理人，选聘副总经理1名（分管投资银行业务）、副总经理1名（分管证券投资业务）、董事会秘书1名、首席信息官1名，选聘工作已于今年2月19日至20日进行。

    证券业协会公示信息显示，华林证券公司高管目前有6位，包括2021年11月上任的党委书记、董事长祁建邦，总经理苏金奎，副总经理、首席风险官胡海全，副总经理、党委委员徐国兴，合规总监卢卫民，监事会主席娄德全。

    在3月18日举行的华龙证券2022年度工作会议中，华龙证券对上市工作提出了最新的具体要求。华龙证券表示，要在推上市、夯基础上加力加效，持续推进IPO申报。完善申报材料，积极汇报沟通，实干作为、奋力拼搏，力争早日上市。对标上市券商，“全身体检”、强基固本、比学赶超，按上市标准打牢公司经营管理基础。