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中信银行南宁分行违规销售基金被责令整改

2018-01-15 14:00  来源:金融界

    据广西监管局网站显示,中信银行南宁分行违规销售基金被责令整改。

    中信银行南宁分行安排部分未取得基金销售业务资格的员工从事宣传推介等基金销售业务;部分基金客户购买的基金产品风险等级与其投资者风险承担能力评级不匹配。

    上述行为,违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条、第五十九条的规定。

    根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,广西监管局决定对中信银行南宁分行采取责令改正措施。应在收到本决定书之日起30日内予以改正,并提交书面报告。

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