证券日报社副总编辑彭春来：保护好投资者的合法权益就是保护资本市场

    财经网讯 “中国资本市场是亿万投资者共同参与的市场，资本市场支持供给侧结构性改革，服务实体经济发展，推进高质量发展的功能和作用离不开广大投资者的理性参与，价值塑造，保护好投资者的合法权益就是保护资本市场。”1月19日，证券日报社副总编辑彭春来在“第一届新时代资本论坛”上如此表示。

    以下为彭春来发言实录：

    彭春来：尊敬的各位领导，各位来宾，各位媒体同行，大家上午好！

    今天由证券日报社编写的《中国资本市场投资者保护报告（2017）》正式发布，刚才两位领导共同为报告进行了揭幕，感谢证监会对报告编写和发布给予的支持和指导。

    中国资本市场是亿万投资者共同参与的市场，资本市场支持供给侧结构性改革，服务实体经济发展，推进高质量发展的功能和作用离不开广大投资者的理性参与，价值塑造，保护好投资者的合法权益就是保护资本市场。五年来，有关方面在保护投资者合法权益方面做了大量的工作，2017年中国资本市场投资者保护工作更是迈出了坚实的步伐，取得了有目共睹的成绩。因此，《证券日报》编写了2017年中国资本市场投资者保护报告，对过去一年的投资者保护工作做了梳理，对未来的工作提出了展望。下面，由我来对报告的内容做简要的介绍。这个报告的全文是1.7万字，分为九个方面。

    第一，严把上市公司质量关，从源头上保护投资者利益。

    2017年，中国证监会发行委共审核了488家企业的首发申请，其中380家通过、86家未通过审核、22家暂缓表决，全年IPO审核通过率为77.87%。IPO的从严审核是从源头上严把上市公司质量关，从功能上将投资者保护工作落到实处的关键，也是资本市场稳定健康发展的必要保障。

    第二，依法惩处违法违规行为，打造风清气正的市场生态。

    2017年，证券系统全年做出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元，同比增长74.74%。行政处罚决定罚没款数量，市场禁入人数再创历史新高，有利维护了市场“三公”原则，有效保护了投资者的合法权益，为资本市场的稳定、健康发展提供了强有力的保障。

    第三，强化大股东和董监高的责任，夯实市场运行基础。

    大股东的违规减持很容易造成市场波动，损害其他投资者的合法权益。2017年5月27日，中国证监会发布上市公司股东董监高减持股份的规定，进一步完善了原有的减持制度，确保了市场主体严格遵守制度规范，切实保护投资者，特别是中小投资者的合法权益，有效维护了市场秩序和稳定。

    第四，适当性管理办法实施，构筑投资者保护的首道防线。

    把合适的产品卖给合适的投资者。2016年制定并于2017年7月1日施行的《证券投资者适当性管理办法》是资本市场投资管理的顶层设计，也是对投资者保护的重要举措。

    第五，履行积极股东职责，做好投资者的娘家人。

    按照国务院办公厅有关文件的精神，中证中小投资者服务中心这一公益性维权和服务组织成立了。这个组织专注于中小投资者权益保护工作，主要职责是为中小投资者自主维权，提供教育、法律、信息、技术服务。中证中小投资者服务中心的成立使投资者有了娘家人。

    第六，完善基础型成新制度，提升市场主体呈现水平。

    资本市场作为我国社会主义市场经济体系的重要组成部分，对诚信尤为依赖。修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》已于2017年12月初向全社会公开征求意见，修订后的《管理办法》有利于强化资本市场诚信建设的基础制度，有助于增强资本市场参与各方的诚信意识，提高诚信水平，这对于维护资本市场持续稳定健康发展，保护投资者的合法权益具有重要的意义。

    第七，推行证券纠纷调解机制，开拓投资者保护新途径。

    纠纷调解工作是保护中小投资者合法权益的重要手段。目前，中国证监会已经搭好了完善多元化纠纷调解机制的基本框架，切实维护了投资者合法权益。同时，有效的预防和化解了社会矛盾。

    第八，建立全国投教基地，提高投资者素质。

    2016年5月份，中国基金会完成了首批投资者基地的授牌命名工作，正式向13家全国证券期货投资者教育基地授牌。2017年9月22日，中国证监会对第二批拟命名的教育基地进行公示，2018年1月16日，第二批16家国家级投资者教育基地正式授牌。

    第九，结束语。新时代，新期待，投资者保护永远在路上。回顾2017年的投资者保护，进步明显，成效显著，但是投资者的保护工作没有终点，保护资本市场投资者权益责任重于泰山，投资者保护永远在路上。

    我的介绍就到这里，谢谢大家！