第三届“5•19中小投资者保护宣传周”活动走进第一创业证券 各类市场参与主体既要各司其职 又要携手推进

    本报记者 许洁 见习记者 李昱丞 商惟玮

    5月18日，由证券日报社和中证中小投资者服务中心主办的第三届“5·19中小投资者保护宣传周”深圳专场活动走进了第一创业证券。

    上午9点，《证券日报》记者来到第一创业证券总部，进电梯一抬头就看到了大屏幕上关于此次活动的介绍。第一创业副总裁、董事会秘书兼财务总监马东军表示：“第一创业作为一家上市证券公司，在投资者保护方面，肩负着双重责任，因此非常重视投资者保护工作。”

    本届活动的主题是“将投资者保护落到实处”，在活动现场，投资者聆听了投服中心、深交所、招商蛇口和第一创业相关工作人员关于投资者保护案例、体系及实践的专业分享，投资者代表们还就自己关心的问题和与会嘉宾进行了深入的交流。

    图为第三届“5·19中小投资者保护宣传周”深圳专场活动现场 摄影/郑凯鹏

    四方面入手

    将投保工作落到实处

    目前，A股市场的投资者数量已经超过1.8亿，其中95%以上为中小投资者。在活动现场，一位余姓投资者对《证券日报》记者表示：“我1997年进入股市，但发现作为小股民赚钱很难，还不如买房，最近几年市场虽然比以前规范多了，但是上市公司违规市值管理还是暴露出了小股民在市场中的被动地位。希望未来我们的权益能够得到更好、更充足的保护。”

    证券日报社副总编辑彭春来称：“将投资者保护工作落到实处，监管部门、证券公司、上市公司、媒体等各类市场参与主体，既要各司其职，又要携手推进。”

    图为证券日报社副总编辑彭春来致辞 摄影/郑凯鹏

    “首先需要有法治的保障；其次，需要中介机构压实责任，通过全流程监管，督促其尽责归位；第三，上市公司要依法合规经营，提高上市公司质量，让投资者有实实在在的获得感；最后，要发挥好专业媒体的力量，为投资者保护鼓与呼。”彭春来表示。

    在机构责任方面，马东军对记者表示：“2020年，在新冠肺炎疫情影响之下，公司为投资者提供7*24小时热线服务，专业、耐心接听各类咨询超过200次；通过深交所‘互动易’平台回答投资者问题110多个，回复率100%，公司热度及回复率在2400多家深市上市公司中居前30%和1%。”

    图为第一创业副总裁、董事会秘书兼财务总监马东军 摄影/郑凯鹏

    招商蛇口副总裁、董事会秘书刘宁认为，由委托代理机制带来的信息不对称可能导致公司的管理者以及大股东侵犯投资者权益，对于处于信息弱势地位的中小投资者，上市公司应以中小投资者需求为导向，不断提升信息披露的主动性与透明度，重视对投资者关注信息和热点问题的披露。

    图为招商蛇口副总裁、董事会秘书刘宁 摄影/郑凯鹏

    推广“支持诉讼+示范案件”机制

    增大相关责任人违法违规成本

    中小投资者维权难、维权成本高，一直是市场的难题之一。中证中小投资者服务中心作为中国证监会批准设立的公益机构，伴随着中证中小投资者服务中心的介入，中小投资者保护和维权问题有望得到进一步的改善。

    中证中小投资者服务中心维权事务部高级经理苟晨露介绍称，“2021年，投服中心将继续围绕《证券法》赋予投保机构的各项职能，开展投资者权益保护工作，推动特别代表人诉讼首案落地，并进一步深化证券支持诉讼实践，推广‘支持诉讼+示范案件’机制，加深股东代位诉讼理论研究，丰富股东代位诉讼司法实践。”

    苟晨露还透露，未来，投服中心在开展特别代表人诉讼业务过程中，或将案件行政处罚决定书中的处罚对象，包括上市公司及其控股股东、实际控制人、董监高及中介机构等均列为被告，既能贯彻投服中心一贯的“追首恶”理念，增大相关责任人违法违规成本，也能增加承担连带责任的主体数量，增强被告偿付能力。

    深交所投教中心助理经理莫萍在活动现场介绍了深交所的投资者服务体系，包括投资者服务活动、投资者服务平台、投资者服务内容发布渠道等。据悉，自2014年开始举办的“走进投教基地”活动，至今举办了3444期。

    图为投资者现场提问 摄影/郑凯鹏

    在深圳专场活动的问答环节中，投资者代表们纷纷踊跃提问。涉及的问题包括上市公司遭实控人掏空被退市后该如何维权？上市公司配股过程中如何保障中小股东的权益？上市公司信披造假给投资者造成损失，维权费用是多少等等。对于这些问题，投服中心、深交所、招商蛇口和第一创业相关工作人员都进行了一一解答。

    图为投服中心维权事务部高级执行经理康江辉解答问题 摄影/郑凯鹏

    今年的“5·19中小投资者宣传保护周”共历时5天，分别在北京、天津、贵阳、深圳和上海五地举行。最后一站，投资者代表将于5月19日走进上海的国泰君安证券。

（编辑 乔川川）