秀强股份总经理是否操纵股价？ 交易所下发关注函要求公司核查

    本报记者 桂小笋

    在被媒体报道存在神秘协议、秀强股份总经理涉嫌操纵股价之后，7月16日，秀强股份发布公告称，公司收到深交所关注函，要求核查并说明公司原实际控制人、时任董事长卢秀强，时任董事会秘书张小伟是否在2016年11月6日至2017年3月13日期间存在参加或者实施操纵公司股价的行为等。

    具体来看，据此前相关报道称，公司时任董事会秘书张小伟（甲方）于2016年11月6日与操盘方吴伟（乙方）签署合作协议，约定甲方出资2亿元，由乙方拉升公司股价，疑似助公司原实际控制人、时任董事长、现任总经理卢秀强高位减持公司股份。

    协议约定，甲方将持有的3383.83万股公司股票通过大宗交易方式转让给乙方，乙方确保减持均价不低于15.5元/股，超过均价部分的收益归乙方所有；甲方除高价减持外，乙方按照2亿元的使用时间向甲方支付年化12%的利息，且投资账户由乙方保底；乙方在支付利息后，投资账户的收益全部归自己所有；合作期限为半年，协议签订起一年内，甲方定增标的至少给乙方两个认购份额。

    上海明伦律师事务所王智斌律师对《证券日报》记者表示：“从目前公开的内容来看，该协议体现了相关各方操纵股价的主观意图，但该协议的后续履行情况尚不明确，各方是否实施了操纵行为、有无操纵后果，有待监管部门进一步查明。不过，根据《行政处罚法》36条的规定，普通违法行为行政处罚的追诉时效是2年，涉及金融安全且有危害后果的重大违法行为的追诉时效是5年，从时间上看，即便有关各方存在操纵行为，该事项有可能已经过了行政处罚的追诉期。”

    不过，“在刑事领域，操纵市场罪的追诉期为10年，目前尚在追诉期内。如果各方确实存在操纵行为并产生严重后果的，根据《刑法》182条之规定，行为人最高可能被判处10年以下有期徒刑。”王智斌如是说。

    需要注意的是，在此期间，秀强股份也有利用公告帮助相关方影响股价的嫌疑：2016年11月16日晚间，秀强股份披露了关于实际控制人拟减持股份的提示性公告，江苏炎昊投资管理有限公司——秀强炎昊专项投资基金5号、江苏炎昊投资管理有限公司——秀强炎昊专项投资基金3号（以下统称专项投资基金）拟通过大宗交易方式合计减持公司3383.83万股。根据公开信息可知，2016年11月15日至12月14日，秀强股份股价出现大幅波动。而在2017年1月14日，秀强股份又发布了2016年业绩预告，预计净利润同比大增。2017年2月28日，秀强股份还发布了2016年度业绩快报，预计2016年营业收入增长13.68%，净利润增长89.82%。2017年3月13日晚间，秀强股份披露《关于实际控制人减持股份的公告》，原实际控制人卢秀强等通过上述专项投资基金合计减持公司股份2988.79万股，占公司总股本的5%，减持均价为13.5元/股。

    对于相关公告发布的时间和股价变化的节奏，关注函提及，要求公司核查2016年的业绩预告和业绩快报发布时，内幕信息知情人在2016年11月6日至2017年3月13日期间交易公司股票的情况，并说明公司在此期间是否存在利用相关公告配合原实际控制人、时任董事长卢秀强及上述协议相关人员等操纵股价的情况。

    浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林在接受《证券日报》记者采访时表示：“关键是要查到基金和企业合谋操控的证据，而很多操纵行为都很隐秘。”

    盘和林分析：“既然流出了相关协议内容，那么有可能来源于合谋双方内部，所以可以通过举报人来取证。”