首批8只主题基金19日同时发行 单只首募限额5亿元

    本报记者 王思文

    北交所已于昨日正式“开门迎客”，开市首日10只新股收盘全部大涨，盘中均触发两次临停。基金人士认为，这大大提振了中小企业的信心和活力，“基础层-创新层-北交所”层层递进的市场结构，也为优质中小企业实现股份流通提供了支持和机遇。

    公募基金正紧锣密鼓备战北交所。《证券日报》记者向多位基金人士证实，首批8只北交所配套主题基金将于11月19日（本周五）正式发行。单只首募限额均为5亿元，合计募集40亿元。这8只产品聚焦北交所上市股票，约定80%以上非现金基金资产投资于北交所股票。

    11月15日下午，易方达基金率先发布了旗下北交所配套主题基金的招募说明书和基金份额发售公告。从募集规模来看，与此前市场预计的一致，易方达北交所精选两年定期开放混合基金的募集上限为5亿元。发售时间为11月19日至11月25日，如果在基金募集过程中募集规模接近、达到或者超过5亿元的，基金将提前结束募集。其余主题基金相关发行公告也将陆续发布。

    从产品设计来看，北交所配套主题基金的运作方式均为两年定期开放式，每两年开放一次。业内人士普遍认为，这种运作方式有助于基金管理人专注中长期投资，让时间沉淀价值。另外，封闭期内股票投资仓位都不低于基金资产的60%，其中港股通股票不超过股票资产的20%，投资于北交所股票的比例不低于非现金基金资产的80%。

    北交所配套主题基金拟任基金经理也首度曝光。由于产品设计的差别不大，基金经理便成为基民筛选基金产品的重要因素。目前来看，各家基金公司都配备了“精兵强将”，从基金经理履历来看，他们均在新三板企业、中高端制造、科技创新等多领域有一定的研究和投资经验。值得一提的是，多位首批北交所配套主题基金拟任基金经理拥有科创板基金管理或科创板投资经验。

    记者获悉，易方达北交所精选两年定期开放混合基金拟任基金经理为郑希，目前管理规模约109.65亿元，从业超9年，为易方达权益投资管理部副总经理、研究部副总经理，在管基金有易方达信息产业混合等3只；汇添富北交所创新精选两年定期开放混合基金拟任基金经理为马翔，在专精特新领域的投资经验丰富，在管基金有汇添富科技创新混合基金等6只产品；万家北交所慧选两年定期开放混合基金拟任基金经理为叶勇，先后担任万家基金股权投资部副总监、权益投资二部总监，在管基金有万家双引擎灵活配置混合。

    易方达北交所精选两年定期开放混合基金拟任基金经理郑希对《证券日报》记者表示，“北交所设立后将会带动更多‘专精特新’中小企业上市，助力创新型中小企业发展，激发市场活力。易方达将坚持以长期价值投资理念参与布局北交所投资，立足深度研究，着眼长远，精选质地良好，盈利能力强，具备高成长潜力的优质公司。”

    汇添富北交所创新精选两年定期开放混合基金拟任基金经理马翔对记者表示：“汇添富北交所创新精选两年定期开放混合基金的投资风格定位为积极成长。北交所市场有趋势性上涨时，要尽可能跟上市场，北交所市场回落时，尽可能控制回撤。产品将把握市场投资主线，顺强势产业链，把握核心环节，自下而上精选个股，持有优质成长股，力争跟随企业成长增值。在组合管理上，紧密跟踪行业和重点公司，力争规避经营风险，行业适度均衡，重点关注多个不同商业特征和行业驱动力的板块。”

    万家北交所慧选两年定期开放混合基金拟任基金经理叶勇对《证券日报》记者表示：“我们认为北交所投资的适用策略是自下而上的精选个股和行业研究相结合，聚焦有高增长潜力的专精特新企业，在合适价格买入，并长期持有。我们要做的是在规避风险的前提下，选取真正有爆发性增长潜力的专精特新型中小科技企业，因为盘子小、基数小，一旦选对了收益率会很高，一旦失败了风险也很大。”

    “以服务创新型中小企业为主阵地的北交所，一定会发展成为中小企业成长发展的重要投融资平台。”易方达基金对记者称。