中基协：基金投教宣传严禁娱乐化

    证券时报记者 李树超

    “公募基金管理人要夯实投资管理能力，珍视社会公众和投资者信任，加强机构声誉管理，牢固树立职业使命感和荣誉感，切实为投资者创造长期投资回报……开展投教宣传活动时，应注重专业、诚信、合规，引导投资者树立正确的理财观念，坚持长期投资、价值投资和理性投资；严禁娱乐化，各机构不得开展、参与娱乐性质的相关活动。”

    3月3日，中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）发声，针对公募基金行业投教宣传工作提出倡议，为基金投教宣传的娱乐化现象划出监管红线。

    发挥专业价值

    审慎合规开展投教宣传

    昨日，基金业协会发布《关于公募基金行业投教宣传工作的倡议》，为更好地承担行业的社会责任，推动公募基金发挥财富管理功能，向公募基金管理人发出以下倡议：

    一、严格履行信义义务，忠实于投资者最佳利益。公募基金管理人应恪守“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，坚持“受人之托、代人理财”的行业本质，践行投资者利益至上的立业之本，夯实投资管理能力，珍视社会公众和投资者信任，加强机构声誉管理，牢固树立职业使命感和荣誉感，切实为投资者创造长期投资回报。

    二、发挥专业价值，审慎合规开展投教宣传活动。公募基金管理人开展投教宣传活动时，应注重专业、诚信、合规，引导投资者树立正确的理财观念，坚持长期投资、价值投资和理性投资；严禁娱乐化，不得与国家相关精神、社会公序良俗相违背，各机构不得开展、参与娱乐性质的相关活动。

    三、完善公司内控管理，培育健康的公司文化。

    四、提升从业人员素质，打造“忠、专、实”的从业人员队伍。

    协会在发文最后表示，希望各行业机构戮力同心，携手并进，共同塑造良好的行业形象，发挥专业价值，构建长期发展的健康生态。

    事实上，在制度支持、环境培育及行业共同努力下，得益于各类投资者信任，近年来公募基金行业发展稳健、结构优化、活力迸发。公募基金切实发挥普惠金融功能，服务大众理财的价值充分显现。

    数据显示，截至2020年末，公募基金管理机构已发展到146家，管理公募基金7913只，管理规模合计19.89万亿元。2005年以来，偏股型基金历史年化收益率平均达到17.04%，为投资者带来长期稳健的投资收益，为服务实体经济、发挥专业买方力量、改善市场结构做出积极贡献。与此同时，公募基金行业积极开展内容丰富、形式多样的投资者教育和宣传工作，引导社会树立正确的理财观念，营造良好的金融文化氛围。

    基金公司：聚焦主业

    不参与娱乐化投教宣传

    近日，网传《天天向上》节目组对向多位明星基金经理发出节目录制邀请。记者采访了多家基金公司及从业人员，他们表示，收到录制邀请，公司基于专业资管机构的市场定位、投资的专业化等因素考虑，拒绝了节目组的邀请。

    华南一家公募市场部负责人表示，他所在公司确实收到《天天向上》节目组对明星基金经理的邀请。公司认为，基金投资是专业化、严肃的事情，不能过于娱乐化，该节目的定位与专业资管机构的定位存在差异，公司第一时间拒绝了邀请。

    上海证券基金评价中心总经理刘亦千认为，基金投教宣传活动的过度娱乐化，看上去有利于普及基金理财知识，实际上隐藏着很大的负面影响。

    他认为，第一，娱乐行为本身带有短期性和夸张性，欠缺严肃内容，会影响基金投资专业性的严肃形象；第二，过度泛娱乐化的内容，可能会扩大基金公司和基金经理对基金短期规模的追逐，进而影响基金投资者的长期利益；第三，在合规层面上，过度娱乐化的内容可能会在基金推荐、销售的合规上产生隐患，误导投资者，无法满足合规约束；第四，不利于构建着眼长期的投资文化。

    “基金行业如果过度娱乐化，就会更多地选择短期业绩较突出的基金经理，引导大量对基金缺乏深入了解的投资者关注短期效益，放大投资业绩在特定时段表现的偶然性。部分投资者可能因此对基金收益存在不切实际的预期，不利于基金的长期投资、理性投资等正确投资理念的树立。”刘亦千说。

    一位基金从业人士认为，聚焦资产管理，做好投资，是基金经理的本职，没有必要去参加综艺节目出名。而且，综艺节目与基金管理职责无关，长期持续的投资业绩才是基金经理最好的品牌。

    该人士也强调，综艺节目是年轻人喜闻乐见的形式，基金公司投资者教育，也需要采用投资者易于接受和理解的方式，向公众普及基金理财知识和创新投教工作，做好产品的风险收益特征的揭示，让更多的投资者了解基金经理这个职业，倡导理性投资、价值投资和长期投资。

    多家基金公司表示，未来会继续聚焦主业，做好基金投资，不会参与泛娱乐化的投教和宣传活动。

    上投摩根基金表示，公司将在专注做好投资的同时，一如既往坚持长期投资，倡导理性投资观念。

    某大型基金公司认为，作为资产管理机构，应该恪守受托义务，始终以持有人利益最大化作为追求目标，运用专业知识，勤勉尽责，全力以赴维护投资者长远利益。

    上海一家基金公司表示，不会参加这类娱乐化的综艺节目，公司也将更为专注做好专业化投资，为投资者创造长期价值。