证监系统贯彻“零容忍” 年内查处74起内幕交易罚没5.36亿元

    本报记者 包兴安

    证监会对违法行为保持高压态势，“零容忍”打击内幕交易等各类证券违法行为。《证券日报》记者根据证监会及各地证监局官网披露的信息梳理，截至12月9日，年内针对内幕交易开出74张罚单，合计罚没5.36亿元。其中，罚款合计3.4亿元，没收违法所得合计1.96亿元。

    上述74张罚单集中于法定内幕信息知情人滥用信息优势从事内幕交易，有的在重大事项公告前突击买入，有的在业绩预亏、商誉减值等利空信息发布前精准减持。除直接从事内幕交易外，有的内幕信息知情人还向存在特殊利益关系的其他人员泄露内幕信息，参与收益分成。

    例如，被收购公司法定代表人颜家晓参与了万山电力被达安股份收购事项的全过程，知悉内幕信息的形成、发展进程，为内幕信息知情人，却在内幕信息敏感期内借用多个证券账户交易相关股票。江西证监局决定没收颜家晓内幕交易违法所得301.92万元，并处以603.85万元罚款。

    中国国际经济交流中心经济研究部副部长刘向东对《证券日报》记者表示，近年来，监管部门坚持“建制度、不干预、零容忍”，对资本市场违法违规行为实施严监管，加强对信息披露、中介机构归位尽责、廉洁风险防控等重点问题的监测监管，对内幕交易行为“零容忍”，保护投资者合法权益。

    记者注意到，近一段时间，多家公司实际控制人等涉嫌内幕交易被证监会立案调查。12月8日晚间，田中精机披露公告称，公司当日收到持股5%以上股东蔷薇资本有限公司通知，因涉嫌内幕交易，蔷薇资本于12月8日收到立案调查通知书；此前，*ST数知公告称，因涉嫌证券市场内幕交易，公司实际控制人、董事长收到中国证监会立案告知书；ST安控公告称，因涉嫌证券市场内幕交易（泄露内幕信息），公司控股股东、实际控制人收到中国证监会立案告知书；通鼎互联公告称，因涉嫌内幕交易，公司董事钱慧芳以及董事兼副总经理、董事会秘书贺忠良收到中国证监会立案告知书；宋都股份公告称，公司实际控制人、董事长、总裁俞建午因涉嫌内幕交易股票收到中国证监会立案调查通知书。

    巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣对《证券日报》记者表示，内幕交易严重破坏市场交易秩序，损害广大投资者利益。严查内幕交易行为，既是市场健康发展的要求，也是积极维护广大投资者利益的重要举措。同时，也表明我国打击证券违法活动上升到了新高度，有利于形成有力震慑。

    与此同时，对内幕交易的防控政策再加强。今年中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》指出，依法严厉查处大案要案。坚持分类监管、精准打击，全面提升证券违法大案要案查处质量和效率。依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。

    刘向东表示，打击内幕交易行为，一方面，要筑牢篱笆完善依法监管的制度和程序，做到发现一例查处一例，适时提高内幕交易惩罚力度，让以身试法者付出代价，以儆效尤；另一方面，要提高监管能力，包括利用大数据等技术手段查处各类内幕交易，加强对上市公司及特定利益相关者的持续监管、精准监管、分类监管，增强监管的威慑力，严肃市场纪律，净化市场生态。

    郭一鸣认为，打击内幕交易，需要进一步完善上市公司的信息披露事务管理制度，同时，要在法律法规的基础上，建立跨部门的协调管理机制。